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华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投
资基金（QDII）基金合同
基金管束东谈主：华宝基金管束有限公司
基金托管东谈主：交通银行股份有限公司
二零二五年二月
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
目 录
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
第一部分 序论
一、刚硬本基金合同的目的、依据和原则
权力义务，范例基金运作。
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运
作管束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机
构监督管束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信
息透露管束办法》(以下简称“《信息透露办法》”)、《公开召募怒放式证券
投资基金流动性风险管束章程》（以下简称“《流动性风险管束章程》”）、
《及格境内机构投资者境外证券投资管束试行办法》（以下简称“《试行办
法》”）、《对于实施联系
问题的请教》和其他联系法律法则。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，
其他与基金关系的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、
基金合同过火他联系章程享有权力、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金
投资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同的
当事东谈主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）由基金管束东谈主
依照《基金法》、基金合同过火他联系章程召募，并经中国证券监督管束委员
会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集
远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
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基金管束东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎悉力的原则管束和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵府纲要等信
息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
四、基金管束东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，
其内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验
的法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。
六、在本基金存续时代，基金管束东谈主不承担基金销售、基金投资等运作环
节中的任何汇率变动风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
（QDII）
合同，为本基金提供境外钞票托管职业的境外金融机构
基金（QDII）基金合同》及对本基金合同的任何灵验检阅和补充
精选股票型发起式证券投资基金（QDII）托管左券》及对该托管左券的任何有
效检阅和补充
（QDII）招募说明书》过火更新
（QDII）份额发售公告》
（QDII）基金家具贵府纲要》过火更新
件、司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、
请教等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委
员会第三十次会议检阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委
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员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的检阅
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其频频
作念出的检阅
的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露管束办法》及颁布机关对其
频频作念出的检阅
施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其频频作念出的检阅
年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁
布机关对其频频作念出的检阅
实施的《及格境内机构投资者境外证券投资管束试行办法》及颁布机关对其不
时作念出的检阅
员会
义务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
东谈主
内正当登记并存续或经联系政府部门批准栽种并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、
社会团体或其他组织
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构投资者境内证券期货投资管束办法》及关系法律法则章程不错使用来自境外
的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，
包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主
的合称
资东谈主
额，办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及按时定额投资等业务
监会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管束东谈主签订了基金销售
职业左券，办理基金销售业务的机构
括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐
和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过户等
有限公司或接受华宝基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构
所管束的基金份额余额过火变动情况的账户
机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
件，基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面
阐述的日历
财产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
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长不得逾越 3 个月
的怒放日
上海证券交易所、深圳证券交易所、本基金投资的主要境外市集同期怒放交易
的责任日为本基金的怒放日，基金管束东谈主公告暂停申购或赎回时除外
务国法》，是范例基金管束东谈主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务规
则，由基金管束东谈主和投资东谈主共同慑服
央求购买基金份额的行动
央求购买基金份额的行动
章程的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
公告章程的条件，央求将其捏有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额诊治
为基金管束东谈主管束的其他基金基金份额的行动
所捏基金份额销售机构的操作
申购日、扣款金额及扣款阵势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资阵势
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加上基金诊治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入
央求份额总和后的余额)逾越上一怒放日基金总份额的 10%
币
间价
银行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
纯粹
收申购款过火他钞票的价值总和
净值和基金份额净值的过程
的不同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份
额分设不同的基金代码，并折柳公布基金份额净值
本类别基金钞票入彀提销售职业费的基金份额类别
本类别基金钞票入彀提销售职业费的基金份额类别
报刊及《信息透露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管
东谈主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介
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及基金份额捏有东谈主职业的用度
法以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回
购与银行按时进款（含左券约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公诱导行股票、钞票赈济证券、因刊行东谈主债务负约无法进行
转让或交易的债券等
份额净值的阵势，将基金诊治投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回
的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合
法权益不受毁伤并得到公谈对待
不雅事件
集，由基金管束东谈主、基金管束东谈主推进、基金管束东谈主高档管束东谈主员或基金司理
（指基金管束东谈主职工中照章具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金
司理，下同）承诺认购一定金额并捏有一按时限的证券投资基金
理东谈主高档管束东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购本基金的资金。发起资金认购本
基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同
班师日起不低于三年
基金份额捏有期限不少于三年的基金管束东谈主推进、基金管束东谈主、基金管束东谈主高
级管束东谈主员或基金司理等东谈主员
门账户进行处置计帐，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公谈对
待，属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，
专门账户称为侧袋账户
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导致公允价值存在环节不笃定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减
值准备仍导致钞票价值存在环节不笃定性的钞票；（三）其他钞票价值存在重
大不笃定性的钞票
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作阵势
契约型怒放式、发起式
四、基金的投资目的
本基金主要投资好意思国纳斯达克交易所上市股票，通过精选个股和严格风险
附近，力求竣事钞票的郑重升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 1000 万份。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金家具贵府纲要的章程
引申。C 类基金份额不收取认购费。
七、基金存续期限
不按时
八、发起资金的认购金额、捏有期限
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本基金为发起式基金，发起资金提供方认购本基金的金额不少于 1000 万元
东谈主民币，且捏有认购份额的期限自基金合同班师日起不少于 3 年，时代份额不
能赎回。认购份额的高档管束东谈主员或基金司理等东谈主员在上述期限内辞职的，其
捏有期限的承诺不受影响。
九、基金份额的类别
本基金根据销售职业费、认购费及申购费收取阵势的不同，将基金份额分
为不同的类别。其中，在投资者认购、申购时收取认购费、申购费但不从本类
别基金钞票入彀提销售职业费的基金份额类别，称为 A 类基金份额；在投资者
认购、申购时不收取认购费、申购费但从本类别基金钞票入彀提销售职业费的
基金份额类别，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额折柳缔造代码。由于基金用度的不同，本基金
A 类基金份额和 C 类基金份额将折柳狡计并公布基金份额净值和基金份额累计
净值。
本基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管束东谈主笃定，并在招募说
明书中列明。在不违背法律法则章程、基金合同的约定以及对基金份额捏有东谈主
利益无骨子性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管束东谈主可增
加、减少或诊治基金份额类别缔造、对基金份额分类办法及国法进行诊治并在
诊治实施之日前依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告，不需要
召开基金份额捏有东谈主大会。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售阵势、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时候见基金份额发
售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公诱导售，各销售机构的具体名单见基金
份额发售公告以及基金管束东谈主届时发布的诊治销售机构的关系公告。
适当法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、
及格境外投资者和发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资东谈主。
本基金将按照外管局批准的额度（好意思元额度需折算为东谈主民币），在额度范
围内设定基金召募鸿沟上限，对基金发售鸿沟进行限制。具体鸿沟限制在招募
说明书、基金份额发售公告等公告中章程。基金合同班师后，基金的钞票鸿沟
不受上述限制，但基金管束东谈主有权根据基金的外汇额度附近基金申购鸿沟并暂
停基金的申购。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书及基
金家具贵府纲要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取
认购费。
灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主
通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
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基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。
认购份额的狡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分舍去，由此
毛病产生的收益或损失由基金财产承担。
销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销售机构
确乎吸收到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求
及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当权力。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或关系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关系公告。
金管束东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相避开前述 50%比例
要求的，基金管束东谈主有权断绝该等所有或者部分认购央求。投资者认购的基金
份额数以基金合同班师后登记机构的阐述为准。
独狡计，但已受理的认购央求不允许取销。
四、发起资金的认购
本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额
捏有期限自基金合同班师日起不少于 3 年。
本基金发起资金的认购情况见基金管束东谈主届时发布的公告。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的
总金额不少于 1000 万元且承诺发起资金认购的基金份额捏有期限自基金合同生
效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金管束东谈主依据法律法则及
招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资
论述需对发起资金提供方过火捏有份额进行专门说明，自收到验资论述之日起
基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主持理完结基金备案手续并取
得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》班师；不然《基金合同》不生
效。基金管束东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》班师事宜予
以公告。基金管束东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募
行动扫尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成班师时召募资金的处理阵势
如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列责
任：
同期活期进款利息；
基金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票鸿沟
基金合同班师之日起 3 年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，基金
合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。若届
时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述阻隔章程被取消、窜改或补充
时，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会章程引申。
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《基金合同》班师满三年后存续的，通顺 20 个责任日出现基金份额捏有
东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当
在按时论述中给以透露；通顺 50 个责任日出现前述情形之一的，本基金将按
照基金合同的约定干与计帐要领并阻隔，不需召开基金份额捏有东谈主大会。
法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。
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第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回阵势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的基金销售机构将由基金
管束东谈主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增
减销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金
销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他阵势办理基金份额的申购与赎
回。
二、申购和赎回的怒放日实时候
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交
易所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市集同期怒放交易的责任日的
交易时候，但基金管束东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同班师后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易
时候变更或其他特别情况，基金管束东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行
相应的诊治，但应在实施日前依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上
公告。
基金管束东谈主自基金合同班师之日起不逾越 3 个月脱手办理申购，具体业务
办理时候在申购脱手公告中章程。
基金管束东谈主自基金合同班师之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务
办理时候在赎回脱手公告中章程。
在笃定申购脱手与赎回脱手时候后，基金管束东谈主应在申购、赎回怒放日前
依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时候。
基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申
购、赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回
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或诊治央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日
该类基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基准进行狡计；
业务办理时候扫尾后不得取销；
规章赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待；
额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，本基金不错通过指定的销售机构开
通除东谈主民币之外的其它币种的申购、赎回，基金管束东谈主相应修改本基金合同的
必要部分并公告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。
基金管束东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管束
东谈主必须在新国法脱手实施前依照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介上公
告。
四、申购与赎回的要领
投资东谈主必须根据销售机构章程的要领，在怒放日的具体业务办理时候内提
出申购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，
申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购班师。
基金份额捏有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回
时，赎复活效。投资者赎回央求班师后，基金管束东谈主将在 T＋10 日(包括该日)
内支付赎回款项。如遇外管局关系章程有变更、本基金所投资市集或外汇市集
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
暂停交易、交易所或交易市集数据传输延长、交易计帐国法发生变更、通信系
统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能附近的
成分影响业务处理过程，赎回款项支付时候可相应诊治。在发生大王人赎回或本
基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同
联系要求处理。
基金管束东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时
间进行诊治，基金管束东谈主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的联系章程
在章程媒介上公告。
基金管束东谈主应以交易时候扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购
或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易
的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资者应在 T+3 日后（包括该日）
实时到销售机构或以销售机构章程的其他阵势查询央求的阐述情况。若申购不
得胜，则申购款项本金退还给投资者，基金管束东谈主及基金托管东谈主不承担该退回
款项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承
担。
销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得胜，而仅代表销
售机构确乎吸收到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果
为准。对于申购及赎回央求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权
利。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。
体章程请参见招募说明书或关系公告。
参见招募说明书或关系公告。
基金管束东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
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限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的合
法权益。基金管束东谈主基于投资运作与风险附近的需要，可遴选上述措施对基金
鸿沟给以附近。具体见基金管束东谈主关系公告。
份额等数目限制。基金管束东谈主必须在诊治实施前依照《信息透露办法》的联系
章程在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金份额净值依照基金
合同的约定进行公告。遇特别情况，经履行适合要领，不错适合延长狡计或公
告。
说明书》。本基金的申购费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书及基金家具
贵府纲要中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净
值，灵验份额单元为份，上述狡计结果均按舍去余数的方法，保留到极少点后
书》。本基金的赎回费率由基金管束东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵府
纲要中列示。赎回金额为按履行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净
值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按舍去余数的方
法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法则设定，具
体见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的
手续费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并
全额计入基金财产。
体的狡计方法和收费阵势由基金管束东谈主根据基金合同的章程笃定，并在招募说
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
明书中列示。基金管束东谈主不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费阵势，
并最迟应于新的费率或收费阵势实施日前依照《信息透露办法》的联系章程在
章程媒介上公告。
有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销筹算，按时
或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按关系监管部门要求履
行必要手续后，基金管束东谈主不错适合调低基金销售用度。
制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例除名关系法律法则以
及监管部门、自律国法的章程。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
投资东谈主的申购央求。
能影响本基金投资，或导致基金管束东谈主无法狡计当日基金钞票净值。
时。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情
形。
格且遴选估值技巧仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商
阐述后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购央求。
份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相避开 50%聚积度的情形。
金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
本基金管束东谈主境外证券投资额度。
投资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主
决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管束东谈主应当根据联系章程在章程媒介上
刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还
给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的办
理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎
回款项：
投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。
影响本基金投资，或导致基金管束东谈主无法狡计当日基金钞票净值。
管束东谈主可暂停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。
格且遴选估值技巧仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商
阐述后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基
金管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金管束东谈主应足额
支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的
比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情
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形，按基金合同的关系要求处理。基金份额捏有东谈主在央求赎回时可事前选拔将
当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管束东谈主应及
时规复赎回业务的办理并公告。
九、大王人赎回的情形及处理阵势
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金
诊治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金诊治中转入央求份额
总和后的余额)逾越前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大王人赎
回。
当基金出现大王人赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的钞票组合情景决
定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管束东谈主觉得有智商支付投资东谈主的所有赎回央求时，
按泛泛赎回要领引申。
（2）部分延期赎回：当基金管束东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有贫寒或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回央求延期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账
户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额。
（3）若基金发生大王人赎回且存在单个赎回央求东谈主当日央求赎回的份额逾越
前一怒放日基金总份额 20%（“大额赎回央求东谈主”）的情形，基金管束东谈主按照
保护其他赎回央求东谈主（“鄙俚赎回央求东谈主”）利益的原则，可优先阐述鄙俚赎
回央求东谈主的赎回央求。
若当日本基金流动性可满足鄙俚赎回央求东谈主的所有赎回央求，则对鄙俚赎
回央求东谈主的所有赎回央求给以所有阐述。在鄙俚赎回央求东谈主的赎回央求所有确
认且当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可
接受赎回央求的范围内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐述。
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若当日本基金流动性已不及以满足鄙俚赎回央求东谈主的所有赎回央求，则按
鄙俚赎回央求东谈主的单个账户赎回央求量占鄙俚赎回央求东谈主赎回央求总量的比例
阐述赎回份额，而对通盘未阐述的赎回央求进行延期办理。
（4）对于上述第（2）、（3）项中未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时
不错选拔延期赎回或取消赎回。选拔延期赎回的，将自动转入下一个怒放日继
续赎回，直到所有赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求
将被取销。延期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下
一怒放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到所有赎回
为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确选拔，投资者未能赎回部分作自动
延期赎回处理。
（5）暂停赎回：通顺 2 怒放日以上(含本数)发生大王人赎回，如基金管束东谈主认
为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎
回款项，但不得逾越 20 个责任日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述大王人赎回并延期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者
招募说明书章程的其他阵势在 3 个交易日内请教基金份额捏有东谈主，说明联系处
理方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的各样基金份额净
值。如发生暂停的时候逾越 1 日，基金管束东谈主不错按照《信息透露办法》的有
关章程自行笃定在章程媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于重新怒放日，
在章程媒介上刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的各
类基金份额净值。
十一、基金诊治
基金管束东谈主不错根据关系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金管束东谈主管束的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治
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费，关系国法由基金管束东谈主届时根据关系法律法则及本基金合同的章程制定并
公告，并提前见知基金托管东谈主与关系机构。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情
形而产生的非交易过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非交易过户。
不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额
的投资东谈主。
袭取是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主继
承；捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会
或社会团体；司法强制引申是指司法机构依据班师司法通知将基金份额捏有东谈主
捏有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必
须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于适当条件的非交易过户央求按
基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标准收费。
十三、基金的转托管
基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。
十四、按时定额投资筹算
基金管束东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资筹算，具体国法由基金管束东谈主
另行章程。投资东谈主在办理按时定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管束东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的定
期定额投资筹算最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构招供、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额捏有东谈主
通过中国证监会招供的交易阵势或者交易阵势进行份额转让的央求并由登记机
构办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前
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公告，基金份额捏有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业
务。
十七、基金份额的质押
如关系法律法则允许基金管束东谈主持理基金份额的质押业务，基金管束东谈主可
制定相应的业务国法。
十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系
公告。
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第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务
一、基金管束东谈主
（一） 基金管束东谈主简况
称呼：华宝基金管束有限公司
住所：中国（上海）解放贸易查验区世纪通衢 100 号上海环球金融中心 58
楼
法定代表东谈主：黄孔威
栽种日历：2003 年 3 月 7 日
批准栽种机关及批准栽种文号：中国证监会证监基金字200319 号
组织体式：有限包袱公司
注册本钱：1.5 亿元东谈主民币
存续期限：捏续计算
筹办电话：021-38505888
（二） 基金管束东谈主的权力与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部
门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
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（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推进权力，为基金的
利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权力或
者实施其他法律行动；
（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供职业的外部机构；
（16）在适当联系法律、法则的前提下，制订和诊治联系基金认购、申
购、赎回、诊治和非交易过户等业务国法；
（17）选拔、更换或取销境外投资参谋人；
（18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》班师之日起，以敦朴信用、严慎悉力的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计算阵势管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相零丁,对所管束的不同基金折柳
管束，折柳记账，进行证券投资；
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（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外,不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适当《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信
息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，履行信息披
露及论述义务；
（12）保守基金贸易精巧，不表示基金投资筹算、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予
隐藏，不向他东谈主表示；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏
有东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程召集基金份额捏有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记载和其他
关系贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，并
且保证投资者或者按照《基金合同》章程的时候和阵势，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监
会并请教基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主合
法权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
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（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，
基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额
捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系
基金事务的行动承担包袱；
（23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施
其他法律行动；
（24）基金管束东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能班师，基金管束东谈主承担所有召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）引申班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）进行境外证券投资，应当慑服当地监管机构、交易所的联系法律法
规章程；
（28）确保基金钞票投资于中国证监会章程的金融家具或器具；
（29）确保基金财产的投资适当基金合同、中国证监会的关系章程；
（30）确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得逾越外管局批准的境
外证券投资额度；
（31）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）解放贸易查验区银城中路 188 号（邮政编码：
办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）
法定代表东谈主：任德奇
成迅速间：1987 年 3 月 30 日
批准栽种机关和批准栽种文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主
民银行银发［1987］40 号文
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
组织体式：股份有限公司
注册本钱：742.63 亿元东谈主民币
存续时代：捏续计算
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》班师之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失
的情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交易资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7）不错选拔、更换负责境外钞票托管业务的境外托管东谈主，并由境外托管
东谈主负责境外钞票托管业务，包括但不限于为寄托财产开立的银行账户、境外外
汇资金运用结算账户和证券托管账户的资金划拨和证券交割，并对其行动进行
必要的监督；
（8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
括但不限于：
（1）以敦朴信用、悉力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；现款存入现
金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除犯罪律法则及取销或清盘要领明文规
定该等现款不归于计帐财产外；
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（2）栽种专门的基金托管部门，具有适当要求的营业阵势，配备满盈的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金折柳缔造账户，零丁核算，分账
管束，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金管束东谈主代表基金签订的与基金联系的环节合同及联系凭
证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事
宜；
（7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另
有章程外，在基金信息公开透露前给以隐藏，不得向他东谈主表示，因审计、法律
等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管束东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；
（10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具认识，
说明基金管束东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；
如果基金管束东谈主有未引申《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是
否遴选了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府不少于
法律法则章程的最低期限；
（12）吸收并保存管束东谈主或其寄托登记机构发送的基金份额捏有东谈主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金管束东谈主查对；
（14）依据基金管束东谈主的指示或联系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
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（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额捏
有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管束东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现
和分拨；
（18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监
会和银行监管机构，并请教基金管束东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿包袱，其赔
偿包袱不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的
义务，基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏
有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；
（21）引申班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担
的受托东谈主职责。基金托管东谈主对境外托管东谈主的包袱承担应视主次托管左券的适用
法律、托管钞票所在地的法律法则及市集旧例而定；
（23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇
出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中
国证监会、外管局论述；
（24）安全保护基金财产，根据本基金合同约定实时将公司行动信息请教
基金管束东谈主，确保基金实时收取应得收入；
（25）根据监管机构要求，向中国证监会和外管局论述基金管束东谈主境外投
资情况，并按基金管束东谈主的跨境收付款指示及关系章程进行国际进出申报；
（26）办理基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务并
保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往返、寄托及成交记载
等关系贵府，其保存的时候应当不少于 20 年；
（27）法律法则及中国证监会、外管局章程的和基金合同约定的其他义
务。
三、基金份额捏有东谈主
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主
和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有
东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大
会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；
（7）监督基金管束东谈主的投资运作；
（8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
务包括但不限于：
（1）认真阅读并慑服《基金合同》、《招募说明书》等信息透露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关切基金信息透露，实时诈欺权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的
有限包袱；
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）引申班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额自基金合同班师之日起
不少于 3 年；
（10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
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第八部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额捏有东谈主大会成立
日常机构，则按照届时灵验的法律法则的章程引申。
一、召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金管束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊治基金运作阵势；
（5）诊治基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬标准或提高销售职业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；
（10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生环节影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份
额捏有东谈主大会的事项。
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售职业费率、变更收
费阵势；
（3）诊治基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的
基金份额类别；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生环节变化；
（6）基金推出新业务或职业；
（7）基金管束东谈主、基金登记机构诊治或修改《业务国法》，包括但不限于
联系基金认购、申购、赎回、诊治、基金交易、非交易过户、转托管等内容；
（8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集阵势
金管束东谈主召集。
提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束
东谈主，基金管束东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份
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额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基
金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提
议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破损、喧阗。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的请教时候、请教内容、请教阵势
公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、所在和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决阵势；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和所在；
（5）会务常设筹办东谈主姓名及筹办电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要请教的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信阵势、寄托的公证机关过火
筹办阵势和筹办东谈主、书面表决认识寄交的截止时候和收取阵势。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请教基金管束
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东谈主到指定所在对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应
另行书面请教基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决认识的计票进行监
督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，
不影响表决认识的计票遵守。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的阵势
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会阵势、通信开会阵势或法律法则、监
管机构允许的其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
捏有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现
场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明适当法律法则、《基金
合同》和会议请教的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记
贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证裸露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候
的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。
重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他阵势在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。
通信开会应以书面阵势或基金合同约定的其他阵势进行表决。
在同期适当以下条件时，通信开会的阵势视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请教后，在 2 个责任日内连
续公布关系提醒性公告；
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（2）召集东谈主按基金合同约定请教基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管束东谈主）到指定所在对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在
基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督
下按照会议请教章程的阵势收取基金份额捏有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主
或基金管束东谈主经请教不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额捏有
东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面认识或授权
他东谈主代表出具书面认识；
（4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他
东谈主出具书面认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证
明适当法律法则、《基金合同》和会议请教的章程，并与基金登记机构记载相
符；
（5）会议请教公布前报中国证监会备案。
用其他书面或非书面阵势授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并诈欺表决
权，具体阵势在会议请教中列明。
非现场阵势相诱骗的阵势召开基金份额捏有东谈主大会，会议要领比照现场开会和
通信阵势开会的要领进行。基金份额捏有东谈主不错遴选书面、汇集、电话、短信
或其他阵势进行表决，具体阵势由会议召集东谈主笃定并在会议请教中列明。
五、议事内容与要领
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议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节
修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交
基金份额捏有东谈主大会筹办的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的请教后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的阵势下，首先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程要领笃定和
公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未
能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管
理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份
额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额捏有
东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓
名（或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称呼）和筹办阵势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请教的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计所有灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
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决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须
以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的阵势通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约
定外，诊治基金运作阵势、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合
同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会遴选记名阵势进行投票表决。
遴选通信阵势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提
交适当会议请教中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头适当会议请教章程的书面表决认识视为灵验表决，表决认识迁延不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额捏有东谈主所代表的
基金份额总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基
金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会
议脱手后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担
任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进
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行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当迅速公布重
新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、班师与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。
基金份额捏有东谈主大会决议自班师之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采
用通信阵势进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当引申班师的基金份额捏有
东谈主大会的决议。班师的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金
管束东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表
决条件等章程，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系
内容被取消或变更的，基金管束东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行修改
和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
十、实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的特别约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有
东谈主和侧袋份额捏有东谈主折柳捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若
关系基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额
捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：
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基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主
大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额
捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参
与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
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第九部分 基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领
一、基金管束东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形
（一） 基金管束东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金管束东谈主职责阻隔：
（二） 基金托管东谈主职责阻隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：
二、基金管束东谈主和基金托管东谈主的更换要领
（一） 基金管束东谈主的更换要领
的基金管束东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起班师；
金管束东谈主；
案；
捏有东谈主大会决议班师后 2 日内在章程媒介公告；
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料，实时向临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主持理基金管束业务的嘱咐手续，
临时基金管束东谈主或新任基金管束东谈主应实时吸收。新任基金管束东谈主或临时基金管
理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审
计用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管束东谈主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换要领
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起班师；
金托管东谈主；
案；
捏有东谈主大会决议班师后 2 日内在章程媒介公告；
贵府，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主持理基金财产和基金托管业务
的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托
管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管束东谈主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审
计用度在基金财产中列支。
（三）基金管束东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。
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总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管束东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议班师后 2 日内在章程媒介上鸠合公告。
三、新任或临时基金管束东谈主接受基金管束业务或新任或临时基金托管东谈主接
受基金财产和基金托管业务前，原基金管束东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和
基金合同的章程连接履行关系职责，并保证分歧基金份额捏有东谈主的利益形成损
害。原基金管束东谈主或基金托管东谈主在连接履行关系职责时代，仍有权按照本基金
合同的章程收取基金管束费或基金托管费。
四、本部分对于基金管束东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡直
接援用法律法则的部分，如法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金
管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调
整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
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第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管束东谈主按照《基金法》、《基金合同》过火他联系章程
刚硬托管左券。
刚硬托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金管束东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息透露及互相监督等关系事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金托管东谈主不错寄托适当《试行办法》章程条件的境外托管东谈主负责境外资
产托管业务。境外托管东谈主根据基金托管东谈主的寄托履行其相应职责。基金托管东谈主
应当与境外托管东谈主签署相应的左券，用以范例基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的
权力义务。在决定境外托管东谈主是否存在错误、果决等欠妥行动时，应根据基金
托管东谈主与境外托管东谈主之间的左券适用法律及当地的证券市集旧例决定。
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第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内
容包括投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐述、
计帐和结算、代理披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册和办理非交易过
户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管束东谈主或基金管束东谈主寄托的其他适当条件的机构
办理。基金管束东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托
代理左券，以明确基金管束东谈主和代理机构在投资者基金账户管束、基金份额登
记、计帐及基金交易阐述、披发红利、建立并防守基金份额捏有东谈主名册等事宜
中的权力和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
关章程于脱手实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
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细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿包袱，但司法强制查察情形及法
律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的职业；
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第十二部分 基金的投资
一、投资目的
本基金主要投资好意思国纳斯达克交易所上市股票，通过精选个股和严格风险
附近，力求竣事钞票的郑重升值。
二、投资范围
本基金投资于境外市集。
本基金可投资于下列金融家具或器具：在已与中国证监会签署双边监管合
作饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型怒放
式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录的国度或地
区证券市集挂牌交易的鄙俚股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地
产相信凭证；政府债券、公司债券、可诊治债券、住房按揭赈济证券、钞票支
捏证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让
存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购左券、短期政府债券等货币
市集器具；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权
证、期权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金
等标的物挂钩的结构性投钞票品。
本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。联系
证券假贷交易的内容以专门签署的左券约定为准。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适
当要领后，不错将其纳入投资范围。
本基金主要投资的境外市集为好意思国市集。
基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金钞票的比例为 80%-
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
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本基金遴选积极的钞票设立策略，通过宏不雅策略研究，空洞磋议宏不雅经
济、策略阵势、证券市集走势以及市集流动性等方面成分，对关系钞票类别的
预期收益进行动态追踪，以笃定投资组合中各样钞票的设立比例。
本基金定位于从好意思国纳斯达克交易所上市股票中精选质地优异、计算稳
健、品牌超越，具备行业最初性的代表性上市公司构建投资组合，以期得回良
好的收益报酬。本基金主要遴选 “从下到上”的选股策略，通过定量筛选和基
本面分析有机诱骗的方法，挑选出适当条件的股票进行投资，在灵验附近风险
前提下，争取竣事基金钞票的长久郑重升值。
本基金主要参考的定量目的包括：市值及流通市值、估值目的（市盈率
（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值倍数
（EV/EBITDA）、市销率（PS）等）以及财务目的（净钞票收益率（ROE）、净
利润、本钱报酬率（ROIC）等）。
除上述“从上至下”的选股策略之外，本基金也将“从下到上”精选具有
健康的贸易模式、最初的行业竞争上风、邃密的公司治理、宏大的发展空间、
估值合理的标的股票。
本基金基于流动性管束及策略性投资的需要，将投资于债券和货币市集工
具，投资的目的是保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票，提高基金钞票的
投资收益。
本基金将根据投资目的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究
判断，进行存托凭证的投资。
本基金可本着严慎和风险可控的原则，限定投资于经中国证监会允许的金
融繁衍家具。本基金投资于金融繁衍品主如果为了避险和升值、管束汇率风
险，以便更好地竣事基金的投资目的。
①股指期货
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股指期货是指以股票价钱指数算作标的物的金融期货合约。股指期货的合
约价值是用标的指数的点数乘以事前章程的单元金额来加以狡计的，多样股指
期货合约每点的价钱不尽同样。另外，股指期货合约交易一般全年各月王人不错
进行交易标的指数为准进行结算。股指期货具有跨期性、杠杆性、联动性、高
风险性等多种特质。
②远期
远期是指交易两边折柳承诺在将来某一特定时候购买和提供某种金融工
具，并事前签订合约，笃订价钱以便将来进行交割。远期合约是必须履行的协
议，与期权可选拔不诈欺权力不同。远期合约与期货也不同，其合约条件是为
买卖两边量身定制的，通过场酬酢易达成，而期货合约则是在交易所买卖的标
准化合约。另外，远期交易主要在银行间或银行与企业间进行，不存在和谐的
结算机构，价钱无日波动的限制，只受鄙俚合约法和税法的敛迹，也毋庸支付
保证金。
③互换
互换是一种两边约定在一段时候内相互互相交换现款的金融交易。常见互
换有货币互换交易和利率互换交易。货币互换交易是指两种货币之间的交换交
易，在一般情况下，是指两种货币资金的本金交换。利率互换交易是同样种货
币资金的不同种类利率之间的交换交易，一般不跟随本金的交换。互换能满足
交易者对非标准化交易的要求，运用面广，而况用互换套期保值不错免却对其
他金融繁衍器具所需头寸的日常管束，使用便捷且风险转机较快。另外，互换
交易期限生动，流动性较强。
本基金主要投资于在经中国证监会招供的交易所上市交易的繁衍品，也可
投资在场酬酢易市集（OTC）进行买卖的繁衍品。投资策略具体如下：
①组合避险投资策略
本基金可通过投资股票指数繁衍品，裁汰基金的市集全体风险；还不错通
过投资股票繁衍品，提高基金的建仓或变现效果，裁汰流动性成本。
②灵验管束风险策略
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出于管束汇率风险的需要，本基金不错投资于汇率繁衍品，裁汰基金汇率
风险。
本基金投资繁衍品的时候和频率根据本基金投资需求、标的市集环境情
况、本基金的申购赎回情况等成分来决定。
畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应诊治和更新相
关投资策略，并在更新招募说明书中公告。
四、投资限制
（一）组合限制
基金的投资组合应除名以下限制：
纳斯达克股票及存托凭证的比例不低于非现款基金钞票的 80%。
府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（1）本基金捏有合并家银行的进款不得逾越基金钞票净值的 20%，其中境
外银行中，银行应当是中资贸易银行在境外栽种的分行或在最近一个司帐年度
达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行，在基金托管账户的进款
不错不受上述限制。
（2）本基金捏有合并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不
得逾越基金钞票净值的 10%。该投资比例应当合并狡计合并机构境表里刊行的
证券总市值。
（3）本基金捏有与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录国度或地区以
外的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得逾越基金钞票净值的
（4）基金不得购买证券用于附近或影响刊行该证券的机构或其管束层。本
基金管束东谈主管束的所有基金不得捏有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行
总量。合并机构境表里上市的总股本应当合并狡计，同期应当一并狡计全球存
托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对捏有的股本权证诈欺转
换。
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（5）本基金捏有非流动性钞票市值不得逾越基金钞票净值的 10%。该非流
动性钞票是指法律或基金合同章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他
钞票。
（6）本基金捏有境外基金的市值共计不得逾越基金钞票净值的 10%。捏有
货币市集基金不错不受上述限制。
（7）本基金管束东谈主管束的所有基金捏有任何一只境外基金，不得逾越该境
外基金总份额的 20％。
（8）本基金不错参与证券假贷交易，而况应当慑服下列章程：
的信用评级机构评级。
值的 102％。
息和分成。一朝借方负约，基金管束东谈主根据左券和联系法律，有权保留和处置
担保物以满足索赔需要。
① 现款；
② 进款证明；
③ 贸易单据；
④ 政府债券；
⑤ 中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金
融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。
内要求反璧任一或通盘已借出的证券。
任。
（9）金融繁衍品投资
本基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管束，不得用于投
机或放大交易，同期应当严格慑服下列章程：
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资柜台交易金融繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。
求：
① 通盘参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监
会招供的信用评级机构评级；
② 交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，而况本基金可在职何
时候以公允价值阻隔交易；
③ 任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金钞票净值的 20%。
提交包括金融繁衍品头寸及风险分析年度论述。
（10）基金不错根据泛泛市集旧例参与正回购交易、逆回购交易，而况应
当慑服下列章程：
会招供的信用评级机构评级。
金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据左券和联系法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
息、利息和分成。
购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据左券和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
损失负相应包袱。
方开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范
围保捏一致。
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（11）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未反璧证券总
市值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总钞票的 50％。本项比
例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不
得计入基金总钞票。
合前述章程的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
基金管束东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的
约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查察自基金合同班师之日起脱手。
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之
外的成分甚至基金投资不适当基金合同约定的 3（（1）-（7））项投资比例规
定的，基金管束东谈主应当在 30 个交易日内进行诊治。因证券、期货市集波动、证
券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的成分甚至基金投资不适当基
金合同约定的其他投资比例章程的（除 2、3（（1）-（7））和 5 外），基金
管束东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治。法律法则另有章程时，从其章程。
法律法则或监管部门对上述投资限制、投资箝制等作出强制性诊治的，本
基金应当按照法律法则或监管部门的章程引申；如法律法则或监管部门修改或
诊治上述投资限制、投资箝制性章程，且该等诊治或修改属于非强制性的，基
金管束东谈主有权在履行适合要领后按照法律法则或监管部门诊治或修改后的章程
引申，并应向投资者履行信息透露义务。
（二）箝制行动
为贯注基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买讲求金属或代表讲求金属的凭证；
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（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入
现款的比例不得逾越基金净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未捏有基础钞票的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）平直投资与什物商品关系的繁衍品；
（10）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（11）从事承担无穷包袱的投资；
（12）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（13）从事内幕交易、把持证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动；
（14）不公谈对待不同客户或不同投资组合；
（15）除法律法则章程之外，向任何第三方表示客户贵府；
（16）法律、行政法则和中国证监会章程箝制的其他行动
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、实
际附近东谈主或者与其有环节锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他环节关联交易的，应当适当基金的投资目的和投资策略，遵
循基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集公谈合理价钱引申。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同
意，并按法律法则给以透露。环节关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述箝制性章程，如适用于本基
金，本基金管束东谈主在履行适合要领后可不受上述章程的限制或以变更后的章程
为准。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：经东谈主民币汇率诊治的纳斯达克 100 指数收益率
×90%+东谈主民币活期进款税后利率×10%。
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纳斯达克 100 指数由在纳斯达克股票市集上市的、市值最大的 100 只好意思国
国内及国际非金融行业股票组成。该指数代表了包括狡计机硬件与软件、电
信、零卖、生物科技在内的主要产业的全体施展。
如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元住手狡计编制该指数或更
改指数称呼、或者有更泰斗的、更能为市集广博接受的事迹比拟基准推出，或
者是市集上出现愈加适当用于本基金事迹基准的指数时，经与基金托管东谈主协商
一致，在履行适合要领后，本基金不错变更事迹比拟基准并实时公告。
六、风险收益特征
本基金是股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金，债券型基
金和货币市集基金。本基金主要投资于好意思国证券市集挂牌交易的股票，除了需
要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险之外，本基金还靠近汇率风险
等外洋市集投资所靠近的相配投资风险。
七、基金管束东谈主代表基金诈欺推进或债权东谈主权力的处理原则及方法
护基金份额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基
金份额捏有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐
师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、
事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置
变现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书的章程。
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第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收
的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立境表里资金账
户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。基金托管东谈主可寄托境外托管东谈主根
据基金财产所在地法律法则、证券/期货交易所国法、市集旧例以过火与基金托
管东谈主签订的左券为本基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他
专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基
金销售机构和基金份额登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的防守和刑事包袱
本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构
的财产，并由基金托管东谈主和/或其寄托的境外托管东谈主防守。基金管束东谈主、基金托
管东谈主、境外托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身
的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权力。除
照章律法则和《基金合同》的章程刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。
基金管束东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被依
法宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。资金账户中的现
金由基金托管东谈主或其境外托管东谈主以银行身份捏有，基金份额捏有东谈主分歧该现款
钞票享有优先求偿权，现款存入资金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除非
法律法则及取销或清盘要领明文章程该等现款不归于计帐财产外。基金管束东谈主
管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基
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金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因
基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制引申。
在适当本基金合同和《托管左券》联系钞票防守的要求下，对境外托管东谈主
的歇业而产生的损失，基金托管东谈主应根据基金管束东谈主的指示遴选合理措施进行
追偿，基金管束东谈主有义务配合基金托管东谈主进行追偿。基金托管东谈主在已根据《试
行办法》的要求严慎、尽责的原则选拔、委任和监督境外托管东谈主，且境外托管
东谈主已按照当地法律法则、本基金合同及托管左券的要求防守托管钞票的前提
下，基金托管东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担包袱。
除非基金管束东谈主、基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在罪戾、果决、欺骗或故
意欠妥行动，基金管束东谈主、基金托管东谈主将不保证基金托管东谈主或境外托管东谈主所接
收基金财产中的证券的通盘权、正当性或真确性（包括是否以邃密体式转让）
过火他遵守污点。除非基金管束东谈主、基金托管东谈主过火境外托管东谈主存在专诚或重
大罪戾，基金管束东谈主、基金托管东谈主分歧境外托管东谈主依据当地法律法则、证券、
期货交易所国法、市集旧例的算作或不算作承担包袱。
基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管束东谈主基金财产汇入、汇出、兑
换、收汇、现款往返及证券交易的记载、凭证等关系贵府，并按章程的期限保
管，但境外托管东谈主捏有的与境外托管东谈主账户关系的贵府的防守应按照境外托管
东谈主的业务旧例防守。
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第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交易阵势的交易日以及国度法律法则
章程需要对外皮露基金净值的非交易日。
二、估值对象
本基金所领有的股票、权证、基金、债券和银行进款本息、应收款项、金
融繁衍器具、存托凭证其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金管束东谈主在笃定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适当《企业
司帐准则》、监管部门联系章程。
（一）对存在活跃市集且或者获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估
值日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于
该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允
价值计量的环节事件的，应遴选最近交易日的报价笃定公允价值。有充足凭据
标明估值日或最近交易日的报价不成真确反应公允价值的，搪塞报价进行调
整，笃定公允价值。
与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价
值为基础，并在估值技巧中磋议不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或
使用的限制等，如果该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技巧中不应将该
限制算作特征磋议。此外，基金管束东谈主不应试虑因其大批捏有关系钞票或欠债
所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴选在当前情况下适用而况有足
够可利用数据和其他信息赈济的估值技巧笃定公允价值。遴选估值技巧笃定公
允价值时，应优先使用可不雅察输入值，独一在无法取得关系钞票或欠债可不雅察
输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
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（三）如经济环境发生环节变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的环节事
件，使潜在估值诊治对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应
对估值进行诊治并笃定公允价值。
四、估值方法
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了环节变化或证券
刊行机构发生影响证券价钱的环节事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及
环节变化成分，诊治最近交易市价，笃定公允价钱。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应
品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了环节变化的，可参
考访佛投资品种的现行市价及环节变化成分，笃定公允价钱。
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值全价减去其中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如
最近交易日后经济环境发生了环节变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及
环节变化成分，笃定公允价钱。
（4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值技巧笃定公允价
值。交易所上市的钞票赈济证券，遴选估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）初度公诱导行未上市的股票、债券和权证，遴选估值技巧笃定公允价
值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公诱导行股
票、初度公诱导行股票时公司推进公诱导售股份、通过巨额交易取得的带限售
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期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股
票，按监管机构或行业协会联系章程笃定公允价值。
（4）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进
行估值。
（1）上市流通繁衍器具按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估
值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）未上市繁衍器具按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则遴选
估值技巧笃定公允价值。
公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。
（1）上市流通的基金按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无
交易的，以最近交易日的收盘价估值。
（2）其他基金按最近交易日的基金份额净值估值。
对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券，应参照上述估值原则
进行估值。如果上述估值方法不成客不雅反应公允价值的，基金管束东谈主可根据具
体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例除名关系法律法则以及监管
部门、自律国法的章程。
进行估值，均应被觉得遴选了适合的估值方法。然则，如果基金管束东谈主觉得按
本项 1-7 小项章程的方法对基金财产进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基
金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价
格估值。
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布东谈主民币汇率中间价的货币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权
机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。
项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原
因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关系税金诊治
日或履行支付日进行相应的估值诊治。
对于非代扣代缴的税收, 基金管束东谈主不错遴聘税收参谋人对关系投资市集的
税收情况给予认识和建议。境外托管东谈主根据基金管束东谈主的指点具体协调基金在
外洋税务的申报、缴纳及索要税收返还等关系责任。基金管束东谈主或其遴聘的税
务参谋人对最终税务的处理的真确准确负责。
项，按国度最新章程估值。
如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
要领及关系法律法则的章程或者未能充分贯注基金份额捏有东谈主利益时，应立即
请教对方，共同查明原因，两边协商科罚。
根据联系法律法则，基金钞票净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束
东谈主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金联系
的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的意
见，按照基金管束东谈主对基金钞票净值的狡计结果对外给以公布。
五、估值要领
确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错栽种大额赎回情形
下的净值精度济急诊治机制，具体可参见基金管束东谈主届时的关系公告。国度另
有章程的，从其章程。
根据法律法则或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对
基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金合
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同章程的估值方法、时候、要领进行复核，基金托管东谈主复核无误后签章或以其
他约定的阵势复返给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对外公布。
在法律法则允许的情况下，基金管束东谈主与基金托管东谈主不错各自寄托第三方
机构进行基金钞票估值，但不改变基金管束东谈主与基金托管东谈主对基金钞票估值各
自同意担的包袱。
六、估值诞妄的处理
基金管束东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估
值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值
诞妄时，视为基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或
销售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭遇损失的，
错误的包袱东谈主应当对由于该估值诞妄遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失
按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、
数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄包袱方应及
时协调各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承
担；由于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失
的，由估值诞妄包袱方对平直损失承担补偿包袱；若估值诞妄包袱方还是积极
协调，而况有协助义务确当事东谈主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承
担相应补偿包袱。估值诞妄包袱方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确
保估值诞妄已得到更正。
（2）估值诞妄的包袱方春联系当事东谈主的平直损失负责，分歧盘曲损失负
责，而况仅对估值诞妄的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值诞妄而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值诞妄包袱方仍搪塞估值诞妄负责。如果由于得回欠妥得利确当事东谈主不返
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还或不所有返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错
误包袱方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得
利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权力；如果得回欠妥得利确当事东谈主还是将
此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是
得回的欠妥得利返还的总和逾越其履行损失的差额部分支付给估值诞妄包袱
方。
（4）估值诞妄诊治遴选尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方
式。
估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值诞妄发生
的原因笃定估值诞妄的包袱方；
（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失
进行评估；
（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行阐述。
（1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金管束东谈主应当立即给以纠正，通报
基金托管东谈主，并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。
（2）诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
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时；
格且遴选估值技巧仍导致公允价值存在环节不笃定性时，经与基金托管东谈主协商
阐述后，基金管束东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐述
用于基金信息透露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管束东谈主负责计
算，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个怒放日交易扫尾后狡计基
金钞票净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计
结果复核阐述后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值给以公布。
九、特别情况的处理
差不算作基金钞票估值诞妄处理。
发生制进行估值的应交税金有互异的，关系估值诊治不算作基金钞票估值诞妄
处理。
因，在本基金管束东谈主和本基金托管东谈主协商一致的时候点前无法阐述的交易，导
致的对基金钞票净值的影响，不算作基金钞票估值诞妄处理。
送的数据诞妄，以及外部数据提供商提供了诞妄数据而导致的诞妄等原因，基
金管束东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、适合、合理的措施进行查察，但未
能发现诞妄的，由此形成的基金钞票估值诞妄，基金管束东谈主和基金托管东谈主免除
补偿包袱。但基金管束东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摒除或消弱由
此形成的影响。
十、实施侧袋机制时代的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并
透露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。
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第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
费；
经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及
其他访佛性质的用度等；
收、征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项联系
的任何利息及用度及联系手续费、汇款费等）；
换基金托管东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主转机至新任基金托管东谈主以及由于境
外托管东谈主更换导致基金钞票转机所引起的用度；
用。
二、基金用度计提方法、计提标准和支付阵势
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本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。管束费的计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷当年履行天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一
致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的
狡计方法如下：
H＝E×0.20%÷当年履行天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一
致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费
率为 0.40%。
本基金 C 类基金份额的销售职业费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的
H＝E×0.40%÷当年履行天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
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销售职业费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送销售服
务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中
一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-14 项用度，根据联系法则及相应左券
章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的状貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收
取管束费，详见招募说明书的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市阵势在
国度或地区的税收法律、法则引申。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏
有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣
代缴。
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第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已竣事收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
选拔，本基金默许的收益分拨阵势是现款分成；
的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
四、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨阵势等内容。
五、收益分拨决议的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息透露办法》的联系章程在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
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金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的狡计方法，依照《业务国法》引申。
七、实施侧袋机制时代的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
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第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
司帐年度按如下原则：如果《基金合同》班师少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度透露；
司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表；
并以书面阵势阐述。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表
进行审计。
换司帐师事务所需按照《信息透露办法》的联系章程在章程媒介公告。
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第十八部分 基金的信息透露
一、本基金的信息透露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办
法》、《流动性风险管束章程》、《基金合同》过火他联系章程。关系法律法
规对于信息透露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息透露义务东谈主
本基金信息透露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有
东谈主大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主
和犯罪东谈主组织。
本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为压根起点，按照法
律法则和中国证监会的章程透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确
性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予透露的基金
信息通过适当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及
《信息透露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介透露，
并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和阵势查阅或者复制公开
透露的信息贵府。
三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：
字；
四、本基金公开透露的信息应遴选中语文本。同期遴选外文文本的，基金
信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中
文文本为准。
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本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民
币元。
五、公开透露的基金信息
公开透露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵府概
要
基金份额捏有东谈主大会召开的国法及具体要领，说明基金家具的特质等触及基金
投资者环节利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息
透露及基金份额捏有东谈主职业等内容。《基金合同》班师后，基金招募说明书的
信息发生环节变更的，基金管束东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书
并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少
每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金纲要信息。《基金合同》班师后，基金家具贵府纲要的信息发生环节
变更的，基金管束东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具贵府纲要，并登载在
章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲要其他信息发生变
更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管束东谈主不再更新
基金家具贵府纲要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性
公告登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具资
料纲要、《基金合同》和基金托管左券登载在章程网站上，并将基金家具贵府
纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合
同》、基金托管左券登载在网站上。
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（二）基金份额发售公告
基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
透露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》班师公告
基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基
金合同》班师公告。
《基金合同》班师公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方捏有的基
金份额、承诺捏有的期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》班师后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主
应当至少每周在章程网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个怒放
日的第二个责任日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的第二个责任日，在章程
网站透露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金
份额申购、赎回价钱的狡计阵势及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金管束东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将
年度论述登载在章程网站上，并将年度论述提醒性公告登载在章程报刊上。基
金年度论述中的财务司帐论述应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》章程的
司帐师事务所审计。
基金管束东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，
将中期论述登载在章程网站上，并将中期论述提醒性公告登载在章程报刊上。
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基金管束东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度报
告，将季度论述登载在章程网站上，并将季度论述提醒性公告登载在章程报刊
上。
《基金合同》班师不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度论述、
中期论述或者年度论述。
论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者利益，基金管束东谈主至少应当在按时论述“影响投资者决
策的其他进犯信息”项下透露该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、报
告期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特别情形除
外。
本基金捏续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中透露基金组合
钞票情况过火流动性风险分析等。
基金管束东谈主应在年度论述、中期论述、季度论述均折柳透露基金管束东谈主及
基金管束东谈主推进、基金管束东谈主高档管束东谈主员、基金司理等东谈主员捏有基金的份
额、期限实时代的变动情况。
（七）临时论述
本基金发生环节事件，联系信息透露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述
书，并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称环节事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱
产生环节影响的下列事件：
改聘司帐师事务所；
事项，基金托管东谈主和境外托管东谈主寄托基金职业机构代为办理基金的核算、估
值、复核等事项；
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东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
更；
东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百
分之三十；
到环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金
托管业务关系行动受到环节行政处罚、刑事处罚；
东、履行附近东谈主或者与其有环节锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销
的证券，或者从事其他环节关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；
准、计提阵势和费率发生变更；
时；
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责任日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情
形的；
价钱产生环节影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）分解公告
在《基金合同》存续期限内，任何巨匠媒介中出现的或者在市集崇高传的
讯息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基
金份额捏有东谈主权益的，关系信息透露义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开
分解。
（九）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公
告。
（十）计帐论述
基金合同阻隔的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产
进行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在章程网站
上，并将计帐论述提醒性公告登载在章程报刊上。
（十一）实施侧袋机制时代的信息透露
本基金实施侧袋机制的，关系信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合
同和招募说明书的章程进行信息透露，详见招募说明书的章程。
（十二）投资境外基金的信息透露
本基金如投资境外基金的，应当透露本基金与境外基金之间的费率安排。
（十三）中国证监会章程的其他信息。
六、信息透露事务管束
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基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露管束轨制，指定专门部门
及高档管束东谈主员负责管束信息透露事务。
基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信
息透露内容与阵势准则等法则章程。
基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的
约定，对基金管束东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回
价钱、基金按时论述、更新的招募说明书、基金家具贵府纲要、基金计帐论述
等公开透露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子
阐述。
基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊透露本基金信
息。基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露
的基金信息，并保证关系报送信息的真确、准确、完好意思、实时。
基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上透露信息外，还不错根据需
要在其他巨匠媒介透露信息，然则其他巨匠媒介不得早于章程媒介透露信息，
而况在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。
为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计论述、法律认识书的
专科机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后
基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影
响基金泛泛投资操作的前提下，自主提高信息透露职业的质地。具体要求应当
适当中国证监会及自律国法的关系章程。前述自主透露如产生信息透露用度，
该用度不得从基金财产中列支。
七、信息透露文献的存放与查阅
照章必须透露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律
法则章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息透露的情形
当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长透露基金关系
信息：
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第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则
章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议班师后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主相接的；
三、基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东谈主、具有从事证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
续针织、悉力、尽责地履行本基金合同和托管左券章程的义务，贯注基金份额
捏有东谈主的正当权益。
理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
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（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组和谐罗致基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
论述出具法律认识书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的所有剩余钞票扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐论述经适当《中华
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书
后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证
监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应
当将计帐论述登载在章程网站上，并将计帐论述提醒性公告登载在章程报刊
上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最
低期限。
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第二十部分 负约包袱
一、基金管束东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主造
成毁伤的，应当折柳对各自的行动照章承担补偿包袱；因共同业为给基金财产
或者基金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。对损失的补偿，仅
限于平直损失。然则发生下列情况的，当事东谈主免责：
章程算作或不算作而形成的损失等；
资权而形成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东谈主
利益的前提下，《基金合同》或者连接履行的应当连接履行。非负约方当事东谈主
在职责范围内有义务实时遴选必要的措施，防患损失的扩大。莫得遴选适合措
施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因防患损失
扩大而开销的合理用度由负约方承担。
三、由于基金管束东谈主、基金托管东谈主不可附近的成分导致业务出现差错，基
金管束东谈主和基金托管东谈主诚然还是遴选必要、适合、合理的措施进行查察，然则
未能发现诞妄的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管束东谈主和基金托管东谈主
免除补偿包袱。然则基金管束东谈主和基金托管东谈主应积极遴选必要的措施摒除或减
轻由此形成的影响。
四、本基金合同所指损失均为平直损失。
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第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切
争议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，
根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁所在为上海市，仲裁裁决是结尾
性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方
承担。
争议处理时代，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、勤
勉、尽责地履行基金合同章程的义务，贯注基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门
相配行政区和台湾地区的法律）。
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的法律文献。
及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印并在募蚁集束后经基金管束东谈主向中国
证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后班师。
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
会备案并公告之日止。
捏有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。
理东谈主、基金托管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律遵守。
机构的办公阵势和营业阵势查阅。
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第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法则
协商科罚。
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第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金份额捏有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权力、义务
（一）基金管束东谈主
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》班师之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用
并管束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法则章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部
门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推进权力，为基金的
利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈欺诉讼权力或
者实施其他法律行动；
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（15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供职业的外部机构；
（16）在适当联系法律、法则的前提下，制订和诊治联系基金认购、申
购、赎回、诊治和非交易过户等业务国法；
（17）选拔、更换或取销境外投资参谋人；
（18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》班师之日起，以敦朴信用、严慎悉力的原则管束和运
用基金财产；
（4）配备满盈的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的计算阵势管束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产互相零丁,对所管束的不同基金折柳
管束，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外,不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）遴选适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法适当《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程狡计并公告基金净值信
息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，履行信息披
露及论述义务；
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（12）保守基金贸易精巧，不表示基金投资筹算、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》过火他联系章程另有章程外，在基金信息公开透露前应予
隐藏，不向他东谈主表示；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏
有东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程召集基金份额捏有
东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产管束业务行动的司帐账册、报表、记载和其他
关系贵府 15 年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时候发出，并
且保证投资者或者按照《基金合同》章程的时候和阵势，随时查阅到与基金有
关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监
会并请教基金托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主合
法权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，
基金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额
捏有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系
基金事务的行动承担包袱；
（23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈欺诉讼权力或实施
其他法律行动；
（24）基金管束东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不
能班师，基金管束东谈主承担所有召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存
款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
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（25）引申班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）进行境外证券投资，应当慑服当地监管机构、交易所的联系法律法
规章程；
（28）确保基金钞票投资于中国证监会章程的金融家具或器具；
（29）确保基金财产的投资适当基金合同、中国证监会的关系章程；
（30）确保境外证券投资项下资金累计净汇出额不得逾越外管局批准的境
外证券投资额度；
（31）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主
括但不限于：
（1）自《基金合同》班师之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全
防守基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法则章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基
金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成环节损失
的情形，应陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券交易资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；
（7）不错选拔、更换负责境外钞票托管业务的境外托管东谈主，并由境外托管
东谈主负责境外钞票托管业务，包括但不限于为寄托财产开立的银行账户、境外外
汇资金运用结算账户和证券托管账户的资金划拨和证券交割，并对其行动进行
必要的监督；
（8）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
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括但不限于：
（1）以敦朴信用、悉力尽责的原则捏有并安全防守基金财产；现款存入现
金账户时组成境外托管东谈主的等额债务，除犯罪律法则及取销或清盘要领明文规
定该等现款不归于计帐财产外；
（2）栽种专门的基金托管部门，具有适当要求的营业阵势，配备满盈的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同
的基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金折柳缔造账户，零丁核算，分账
管束，保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）防守由基金管束东谈主代表基金签订的与基金联系的环节合同及联系凭
证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事
宜；
（7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他联系章程另
有章程外，在基金信息公开透露前给以隐藏，不得向他东谈主表示，因审计、法律
等外部专科参谋人提供的情况除外；
（8）复核、审查基金管束东谈主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息透露事项；
（10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具认识，
说明基金管束东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；
如果基金管束东谈主有未引申《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是
否遴选了适合的措施；
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（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵府不少于
法律法则章程的最低期限；
（12）吸收并保存管束东谈主或其寄托登记机构发送的基金份额捏有东谈主名册；
（13）按章程制作关系账册并与基金管束东谈主查对；
（14）依据基金管束东谈主的指示或联系章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系章程，召集基金份额捏
有东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管束东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现
和分拨；
（18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监
会和银行监管机构，并请教基金管束东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿包袱，其赔
偿包袱不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金管束东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的
义务，基金管束东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏
有东谈主利益向基金管束东谈主追偿；
（21）引申班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）对基金的境外财产，基金托管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担
的受托东谈主职责。基金托管东谈主对境外托管东谈主的包袱承担应视主次托管左券的适用
法律、托管钞票所在地的法律法则及市集旧例而定；
（23）保护基金份额捏有东谈主利益，按照章程对基金日常投资行动和资金汇
出入情况实施监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违法，应当实时向中
国证监会、外管局论述；
（24）安全保护基金财产，根据本基金合同约定实时将公司行动信息请教
基金管束东谈主，确保基金实时收取应得收入；
（25）根据监管机构要求，向中国证监会和外管局论述基金管束东谈主境外投
资情况，并按基金管束东谈主的跨境收付款指示及关系章程进行国际进出申报；
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（26）办理基金的联系结汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算业务并
保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往返、寄托及成交记载
等关系贵府，其保存的时候应当不少于 20 年；
（27）法律法则及中国证监会、外管局章程的和基金合同约定的其他义
务。
（三）基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主
和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有
东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大
会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项诈欺表决权；
（6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；
（7）监督基金管束东谈主的投资运作；
（8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
务包括但不限于：
（1）认真阅读并慑服《基金合同》、《招募说明书》等信息透露文献；
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（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关切基金信息透露，实时诈欺权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》阻隔的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）引申班师的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；
（9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额自基金合同班师之日起
不少于 3 年；
（10）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的要领和国法
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基
金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额捏有东谈主大会成立
日常机构，则按照届时灵验的法律法则的章程引申。
（一）召开事由
定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金管束东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊治基金运作阵势；
（5）诊治基金管束东谈主、基金托管东谈主的报酬标准或提高销售职业费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目的、范围或策略；
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（9）变更基金份额捏有东谈主大会要领；
（10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生环节影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份
额捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售职业费率、变更收
费阵势；
（3）诊治基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的
基金份额类别；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生环节变化；
（6）基金推出新业务或职业；
（7）基金管束东谈主、基金登记机构诊治或修改《业务国法》，包括但不限于
联系基金认购、申购、赎回、诊治、基金交易、非交易过户、转托管等内容；
（8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集阵势
金管束东谈主召集。
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提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管束
东谈主，基金管束东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份
额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基
金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提
议的基金份额捏有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开，并见知基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或共计
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得破损、喧阗。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东谈主大会的请教时候、请教内容、请教阵势
公告。基金份额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、所在和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决阵势；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
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（4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和所在；
（5）会务常设筹办东谈主姓名及筹办电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要请教的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信阵势、寄托的公证机关过火
筹办阵势和筹办东谈主、书面表决认识寄交的截止时候和收取阵势。
决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请教基金管束
东谈主到指定所在对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应
另行书面请教基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定所在对表决认识的计票进行监
督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，
不影响表决认识的计票遵守。
（四）基金份额捏有东谈主出席会议的阵势
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会阵势、通信开会阵势或法律法则、监
管机构允许的其他阵势召开，会议的召开阵势由会议召集东谈主笃定。
代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额
捏有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现
场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明适当法律法则、《基金
合同》和会议请教的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金管束东谈主捏有的登记
贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证裸露，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候
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的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。
重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应
不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
体式或基金合同约定的其他阵势在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。
通信开会应以书面阵势或基金合同约定的其他阵势进行表决。
在同期适当以下条件时，通信开会的阵势视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请教后，在 2 个责任日内连
续公布关系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定请教基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金管束东谈主）到指定所在对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在
基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督
下按照会议请教章程的阵势收取基金份额捏有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主
或基金管束东谈主经请教不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主平直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额捏有东谈主
所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原
公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面认识或授权他
东谈主代表出具书面认识；
（4）上述第（3）项中平直出具书面认识的基金份额捏有东谈主或受托代表他
东谈主出具书面认识的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理东谈主出具的寄托东谈主捏有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证
明适当法律法则、《基金合同》和会议请教的章程，并与基金登记机构记载相
符；
（5）会议请教公布前报中国证监会备案。
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用其他书面或非书面阵势授权其代理东谈主出席基金份额捏有东谈主大会并诈欺表决
权，具体阵势在会议请教中列明。
非现场阵势相诱骗的阵势召开基金份额捏有东谈主大会，会议要领比照现场开会和
通信阵势开会的要领进行。基金份额捏有东谈主不错遴选书面、汇集、电话、短信
或其他阵势进行表决，具体阵势由会议召集东谈主笃定并在会议请教中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的环节事项，如《基金合同》的环节
修改、决定阻隔《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基
金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交
基金份额捏有东谈主大会筹办的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的请教后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的阵势下，首先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条章程要领确
定和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大
会决议。大会主捏东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代
表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；如果基
金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基
金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额
捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不
出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效
力。
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓
名（或单元称呼）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委
托东谈主姓名（或单元称呼）和筹办阵势等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请教的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计所有灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须
以相配决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的阵势通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约
定外，诊治基金运作阵势、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合
同》、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。
基金份额捏有东谈主大会遴选记名阵势进行投票表决。
遴选通信阵势进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然提
交适当会议请教中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
口头适当会议请教章程的书面表决认识视为灵验表决，表决认识迁延不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额捏有东谈主所代表的
基金份额总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议脱手后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
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金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由
基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基
金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会
议脱手后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担
任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进
行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东谈主应当迅速公布重
新盘货结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票阵势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基
金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主
拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）班师与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起班师。
基金份额捏有东谈主大会决议自班师之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采
用通信阵势进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当引申班师的基金份额捏有
东谈主大会的决议。班师的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金
管束东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。
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（九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、
表决条件等章程，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相
关内容被取消或变更的，基金管束东谈主提前公告后，可平直对本部老实容进行修
改和诊治，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
（十）实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的特别约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有
东谈主和侧袋份额捏有东谈主折柳捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若
关系基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额
捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；
捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二
分之一）；
于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主
大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额
捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参
与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
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三、基金收益分拨原则、引申阵势
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关系用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已竣事收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分拨阵势是现款分成；
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
（四）收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨阵势等内容。
（五）收益分拨决议的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息透露办法》的联系章程在章程媒介公告。
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基
金登记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红
利再投资的狡计方法，依照《业务国法》引申。
（七）实施侧袋机制时代的收益分拨
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本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产管束、运用联系用度的提取、支付阵势与比例
（一）基金用度的种类
费；
经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及
其他访佛性质的用度等；
收、征费、关税、印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项联系
的任何利息及用度及联系手续费、汇款费等）；
换基金托管东谈主及基金钞票由原任基金托管东谈主转机至新任基金托管东谈主以及由于境
外托管东谈主更换导致基金钞票转机所引起的用度；
用。
（二）基金用度计提方法、计提标准和支付阵势
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本基金的管束费按前一日基金钞票净值的 1.50%年费率计提。管束费的计
算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年履行天数
H 为逐日应计提的基金管束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金管束费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一
致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
狡计方法如下：
H＝E×0.25%÷当年履行天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金管束东谈主查对一
致的财务数据，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支
付，基金管束东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付
日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售职业费，C 类基金份额的销售职业费年费
率为 0.40%。
本基金 C 类基金份额的销售职业费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的
H＝E×0.40%÷当年履行天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售职业费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
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销售职业费逐日计提，按月支付。由基金管束东谈主向基金托管东谈主发送销售服
务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中
一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4-14 项用度，根据联系法则及相应协
议章程，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支
付。
（三）不列入基金用度的状貌
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时代的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，
但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收
取管束费，详见招募说明书的章程。
（五）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市阵势在
国度或地区的税收法律、法则引申。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏
有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣
代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资范围
本基金投资于境外市集。
本基金可投资于下列金融家具或器具：在已与中国证监会签署双边监管合
作饶恕备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的公募基金（含交易型怒放
式指数基金 ETF）；已与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录的国度或地
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区证券市集挂牌交易的鄙俚股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证、房地
产相信凭证；政府债券、公司债券、可诊治债券、住房按揭赈济证券、钞票支
捏证券等及经中国证监会招供的国际金融组织刊行的证券；银行进款、可转让
存单、银行承兑汇票、银行单据、贸易单据、回购左券、短期政府债券等货币
市集器具；远期合约、互换及经中国证监会招供的境酬酢易所上市交易的权
证、期权、期货等金融繁衍家具；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金
等标的物挂钩的结构性投钞票品。
本基金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。联系
证券假贷交易的内容以专门签署的左券约定为准。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适
当要领后，不错将其纳入投资范围。
本基金主要投资的境外市集为好意思国市集。
基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金钞票的比例为 80%-
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）组合限制
一）组合限制
基金的投资组合应除名以下限制：
纳斯达克股票及存托凭证的比例不低于非现款基金钞票的 80%。
府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（1）本基金捏有合并家银行的进款不得逾越基金钞票净值的 20%，其中境
外银行中，银行应当是中资贸易银行在境外栽种的分行或在最近一个司帐年度
达到中国证监会招供的信用评级机构评级的境外银行，在基金托管账户的进款
不错不受上述限制。
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（2）本基金捏有合并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不
得逾越基金钞票净值的 10%。该投资比例应当合并狡计合并机构境表里刊行的
证券总市值。
（3）本基金捏有与中国证监会签署双边监管合营饶恕备忘录国度或地区以
外的其他国度或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得逾越基金钞票净值的
（4）基金不得购买证券用于附近或影响刊行该证券的机构或其管束层。本
基金管束东谈主管束的所有基金不得捏有合并机构 10%以上具有投票权的证券刊行
总量。合并机构境表里上市的总股本应当合并狡计，同期应当一并狡计全球存
托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假定对捏有的股本权证诈欺转
换。
（5）本基金捏有非流动性钞票市值不得逾越基金钞票净值的 10%。该非流
动性钞票是指法律或基金合同章程的流通受限证券以及中国证监会认定的其他
钞票。
（6）本基金捏有境外基金的市值共计不得逾越基金钞票净值的 10%。捏有
货币市集基金不错不受上述限制。
（7）本基金管束东谈主管束的所有基金捏有任何一只境外基金，不得逾越该境
外基金总份额的 20％。
（8）本基金不错参与证券假贷交易，而况应当慑服下列章程：
的信用评级机构评级。
值的 102％。
息和分成。一朝借方负约，基金管束东谈主根据左券和联系法律，有权保留和处置
担保物以满足索赔需要。
①现款；
②进款证明；
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③贸易单据；
④政府债券；
⑤中资贸易银行或由不低于中国证监会招供的信用评级机构评级的境外金
融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。
内要求反璧任一或通盘已借出的证券。
任。
（9）金融繁衍品投资
本基金投资金融繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管束，不得用于投
机或放大交易，同期应当严格慑服下列章程：
资柜台交易金融繁衍品支付的启动用度的总额不得高于基金钞票净值的 10％。
求：
①通盘参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有不低于中国证监
会招供的信用评级机构评级；
②交易敌手方应当至少每个责任日对交易进行估值，而况本基金可在职何
时候以公允价值阻隔交易；
③任一交易敌手方的市值计价敞口不得逾越基金钞票净值的 20%。
提交包括金融繁衍品头寸及风险分析年度论述。
（10）基金不错根据泛泛市集旧例参与正回购交易、逆回购交易，而况应
当慑服下列章程：
会招供的信用评级机构评级。
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金不低于已售出证券市值的 102％。一朝买方负约，本基金根据左券和联系法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
息、利息和分成。
购入证券市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方负约，本基金根据左券和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
损失负相应包袱。
方开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范
围保捏一致。
（11）基金参与证券假贷交易、正回购交易，通盘已借出而未反璧证券总
市值或通盘已售出而未回购证券总市值均不得逾越基金总钞票的 50％。本项比
例限制狡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而捏有的担保物、现款不
得计入基金总钞票。
合前述章程的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资。
基金管束东谈主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。时代，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的
约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查察自基金合同班师之日起脱手。
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之
外的成分甚至基金投资不适当基金合同约定的 3（（1）-（7））项投资比例规
定的，基金管束东谈主应当在 30 个交易日内进行诊治。因证券、期货市集波动、证
券刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管束东谈主之外的成分甚至基金投资不适当基
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金合同约定的其他投资比例章程的（除 2、3（（1）-（7））和 5 外），基金
管束东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治。法律法则另有章程时，从其章程。
法律法则或监管部门对上述投资限制、投资箝制等作出强制性诊治的，本
基金应当按照法律法则或监管部门的章程引申；如法律法则或监管部门修改或
诊治上述投资限制、投资箝制性章程，且该等诊治或修改属于非强制性的，基
金管束东谈主有权在履行适合要领后按照法律法则或监管部门诊治或修改后的章程
引申，并应向投资者履行信息透露义务。
二）箝制行动
为贯注基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活
动：
（1）购买不动产；
（2）购买房地产典质按揭；
（3）购买讲求金属或代表讲求金属的凭证；
（4）购买什物商品；
（5）除应付赎回、交易计帐等临时用途之外，借入现款。该临时用途借入
现款的比例不得逾越基金净值的 10%；
（6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；
（7）参与未捏有基础钞票的卖空交易；
（8）从事证券承销业务；
（9）平直投资与什物商品关系的繁衍品；
（10）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（11）从事承担无穷包袱的投资；
（12）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；
（13）从事内幕交易、把持证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动；
（14）不公谈对待不同客户或不同投资组合；
（15）除法律法则章程之外，向任何第三方表示客户贵府；
（16）法律、行政法则和中国证监会章程箝制的其他行动
基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股推进、实
际附近东谈主或者与其有环节锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
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券，或者从事其他环节关联交易的，应当适当基金的投资目的和投资策略，遵
循基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集公谈合理价钱引申。关系交易必须事前得到基金托管东谈主的同
意，并按法律法则给以透露。环节关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并
经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述箝制性章程，如适用于本基
金，本基金管束东谈主在履行适合要领后可不受上述章程的限制或以变更后的章程
为准。
六、基金钞票净值的狡计方法和公告阵势
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收
的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金净值信息的公告
《基金合同》班师后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主
应当至少每周在章程网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个怒放
日的第二个责任日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点透露怒放
日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的第二个责任日，在章程
网站透露半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同拔除和阻隔的事由、要领
（一）基金合同的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则
章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束
东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
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自决议班师后两日内在章程媒介公告。
（二）基金合同的阻隔事由
有下列情形之一的，经履行关系要领后，《基金合同》应当阻隔：
基金托管东谈主相接的；
（三）基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东谈主、具有从事证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
续针织、悉力、尽责地履行本基金合同和托管左券章程的义务，贯注基金份额
捏有东谈主的正当权益。
理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组和谐罗致基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）遴聘司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
论述出具法律认识书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
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（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的所有剩余钞票扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的
基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系环节事项须实时公告；基金财产计帐论述经适当《中华
东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书
后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证
监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应
当将计帐论述登载在章程网站上，并将计帐论述提醒性公告登载在章程报刊
上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则章程的最
低期限。
八、争议科罚阵势
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切
争议，如经友好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，
根据该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁所在为上海市，仲裁裁决是结尾
性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方
承担。
争议处理时代，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、勤
勉、尽责地履行基金合同章程的义务，贯注基金份额捏有东谈主的正当权益。
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《基金合同》受中国法律统领（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门
相配行政区和台湾地区的法律）。
九、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销
售机构的办公阵势和营业阵势查阅。
（以下无正文）
华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII） 基金合同
（本页为《华宝纳斯达克精选股票型发起式证券投资基金（QDII）基金合同》
签署页，无正文）
基金管束东谈主：华宝基金管束有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
签订日：
签订地：
基金托管东谈主:交通银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权代表：
签订日：
签订地：
