中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式 指数证券投资基金招募说明书（更新）    基金管制东说念主：中原基金管制有限公司    基金托管东说念主：中国建筑银行股份有限公司                 中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           要害领导   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国 证监会 2021 年 7 月 20 日证监许可20212467 号文准予注册。本基金基金合同于 2022 年 2 月 24 日郑重成效。   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容果然、准确、完好意思。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主连合多量赎回基金产生的流动性风险，基 金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的管制风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基 金，投资者投资于本基金靠近追踪舛误阻挡未达约定主义、指数编制机构罢手服务、成份 券停牌等潜在风险。此外，本基金看成交游型绽放式指数证券投资基金，特定风险还包括： 标的指数呈文与股票市集平均呈文偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合呈文 与标的指数呈文偏离的风险、指数编制机构罢手服务的风险、标的指数变更的风险、成份 券停牌或误期的风险、基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、 参考IOPV决策和IOPV磋议谬妄的风险、退市风险、投资者申购赎回失败的风险、基金份 额赎回对价的变现风险、基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务 的风险、繁衍品投资风险等。   本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。同期， 本基金属于指数基金，主要遴聘完全复制策略，追踪沪深 300ESG 基准指数，其风险收益 特征与标的指数所表征的证券市集组合的风险收益特征相似。根据 2017 年 7 月 1 日引申的 《证券期货投资者适合性管制办法》，基金管制东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级， 风险评级行动不改变基金的现实性风险收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的 风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管制东说念主和销售机构提供的评级 结果为准。   根据基金合同的关联礼貌，本基金逐日可设定申购份额、赎回份额上限，对于超出设 定份额上限的申购、赎回恳求，基金管制东说念主有权赐与拒却。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为交游型绽放式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交游所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交游所，其申购、赎回经由与组合证券仅在 深圳或上海证券交游所上市的ETF家具有所相反。本基金遴聘场内“深市股票什物申赎，沪 市股票现款替代”的申赎模式。“深市股票什物申赎，沪市股票现款替代”的申赎模式通过深 圳证券交游所办理。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关联风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金家具贵府纲目，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性，并充分研究自身的风 险承受智力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当考究阅读并完全调和基金合 同第二十一部分礼貌的免责条件、第二十二部分礼貌的争议处理神色。   基金的过往事迹并不预示其改日阐扬。   基金管制东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当考究阅读并完全调和基金合同礼貌的免责条件和礼貌的争议处理神色。   本招募说明书年度更新相关财务数据和净值阐扬数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。                                       （本招募说明书中 的财务贵府未经审计）                                          中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     一、弁言   《中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                        》（以下简 称“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华 东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                          、《公开召募证券投资基金销售机 构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》 （以下简称“《运作办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》                                  （以下简称“《信 息裸露办法》”）        、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制礼貌》                                （以下简称“《流动 性风险管制礼貌》”）          、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                       （以下简 称“《指数基金指引》          ”）非常他相关礼貌以及《中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 果然性、准确性、完好意思性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募 的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关联的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管制东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同非常他相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充。 易型绽放式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充。 资基金招募说明书》非常更新。 金份额发售公告》        。 交游公告书》      。 行政规章以非常他对基金合同当事东说念主有不时力的决定、决议、文牍等。     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其 往往作念出的改进。     《信息裸露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其 往往作念出的改进。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其往往作念出 的改进。 施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管制礼貌》及颁布机关对其往往作念出的改进。     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其往往作念出的改进。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 回实施驯顺》界说的“交游型绽放式基金”。 放式运作神色的基金。 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 存续或经相关政府部门批准成就并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管制办法》及关联法律律例礼貌不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回等业务。 他条件，取得基金销售业务资历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构。 基金登记结算业求实施驯顺》界说的基金份额的登记、存管、结算及关联业务。 公司。                中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） A 股账户或深圳证券投资基金账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐发的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。     《业务法律解释》          ：指基金管制东说念主、深圳证券交游所、中国证券登记结算有限做事公司的 关联业务法律解释和礼貌。 份额的行动。 份额的行动。 求基金管制东说念主购回本基金基金份额的行动。 证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 发生的变更。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 代组合证券中部分证券的一定数目的现款。 基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 已齐备的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 裸露办法》礼貌的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交游的债券等。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。 金家具贵府纲目》非常更新。                    三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况                      中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    称呼：中原基金管制有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    成就日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管制有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                        抓股单元               抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技磋议有限公司                         10%                         共计                   100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、赞理、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总经 理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、 中信里昂（即 CLSA B.V. 非常子公司）董事长，中信里昂证券、赛领本钱董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱管制委员会主任、计谋客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规画财务 部资产管制业务核算管帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。                 中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管制（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金管制有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投资管制有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管制 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：孤立董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴群众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职锤真金不怕火及广西南宁政府磋议群众。曾任职于国度东说念主社部政策律例司综合处。    殷少平先生：孤立董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副锤真金不怕火、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司孤立董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：孤立董事，博士。锤真金不怕火，博士生导师，主要研究标的为财务管制、本钱 市集。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管制学科评议组召集 东说念主、第五届、第六届天下MBA耕作率领委员会副主任委员、耕作部工商管制专科教授率领 委员会副主任委员、西班牙IE大学海外参谋人委员会委员。曾兼任中国金融管帐学会副会长、 欧洲管制发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管制委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管制公司(HGI)的 全球管制委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规画财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规画财务部统计主管、总账核算管帐主管、B角、B角 （主抓做事）等。            中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管制部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管制部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管制等做事。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金管制有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限做事公司高 级业务司理，中原基金管制有限公司北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管制有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金管制有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行规画资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓做事），中原基金管制有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中本来钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管制有限公司基金司理助理， 益民基金管制有限公司投资部部门司理，中原基金管制有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管制有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金管制有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管制有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资管制有限公司副总司理，中原基 金管制有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金管制有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管制有限做事公司。曾任中原基 金管制有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管制有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱管制有限公司监事、上海中原金钱投资管制有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限做事公司规画财务部，曾任中原基金管制有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管制有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收罗有限公司、深圳市中大投资管制有限公司，曾任中信基金管制 有限做事公司信息手艺部负责东说念主，中原基金管制有限公司信息手艺部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金管制有限公司研究发展部家具司理、数目投资部研 究员，嘉实基金管制有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实海外资产管制有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金管制有限公司，历任中原中证四川国企篡改交游型绽放式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企篡改交 易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资立异发展交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）               、中原中证浙江国资立异发展交游型绽放式指数证券投资基金连结 基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要奢侈交游型绽放式指数发 起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）                                     、中原中证大数据产业 交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原中证 新动力交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、华 夏中证新材料主题交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27 日历间）、中原中证石化产业交游型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东说念主交游型绽放式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）                              、中原中证细分有色金属产业主题交游型 绽放式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分 有色金属产业主题交游型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2022年10月18 日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300交游型绽放式指数证券投资基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原沪深300交游型绽放式指数证券投资基金连结基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原野村日经225交游型绽放式指数证券投资基金（QDII）基金               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交游型绽放式指数证券投资基金基金经 理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片交游型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交游型绽放式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）、中原中证1000交游型绽放式指数证券投资基 金基金司理（2021年3月18日起任职）                    、中原中证云磋议与大数据主题交游型绽放式指数证券 投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证文娱传媒交游型绽放式指数证券投资 基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原恒生生物科技交游型绽放式指数证券投资基金 (QDII)基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交游型绽放式指数证券投 资基金基金司理（2022年2月24日起任职）                      、中原纳斯达克100交游型绽放式指数证券投资基 金发起式连结基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）                                 、中原标普500交游型绽放式 指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                                  、中原恒生生物科技交游型 绽放式指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起任职）                                            、华 夏标普500交游型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）基金司理（2023年5月 （2023年7月31日起任职）               、中原中证智选300成长立异策略交游型绽放式指数证券投资基金 基金司理（2023年9月5日起任职）、中原中证智选300价值稳健策略交游型绽放式指数证券投 资基金发起式连结基金基金司理（2023年11月8日起任职）                             、中原中证云磋议与大数据主题交 易型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2023年11月14日起任职）、中原中 证智选300成长立异策略交游型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理（2024年3 月5日起任职）、中原沪深300ESG基准交游型绽放式指数证券投资基金发起式连结基金基金 司理（2024年4月9日起任职）。   主任：徐猛先生，中原基金管制有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管制有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管制有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管制有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁硬汉先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管制有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管制东说念主的职责              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管制东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用有用措施，防患违反《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、摆布证券交游价钱非常他不刚直的证券交游举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他举止。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非常控股推动、现实阻挡东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，苦守基金份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。关联交游必须预先              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，基金管制东说念主在履行适合圭表 后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。 律例及行业范例，敦朴信用、勤苦尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其管制的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政律例相关礼貌，由国务院证券监督管制机构礼貌不容的其他行动。   （1）依摄影关法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的相关证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规画等信息。   （五）基金管制东说念主的里面阻挡轨制   基金管制东说念主根据全面性原则、有用性原则、孤立性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟完好意思的里面阻挡体系。该里面阻挡体系由一系列业务管制轨制 及相应的业务处理、阻挡圭表组成，具体包括阻挡环境、风险评估、阻挡举止、信息交流、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，得到 无保寄望见的阻挡联想合感性及运行有用性的阐扬。   致密的阻挡环境包括科学的公司治理、有用的监督管制、合理的组织结构和有劲的控 制文化。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）公司引入了孤立董事轨制，面前有孤立董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管制层成就了投资决策委员会、风险管制委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健规划和范例运作，嗜好职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行抓续耕作。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义齐备的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关联业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来阻挡风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常做事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估关联风险 并制定风潦倒挡轨制。   公司对投资、管帐、手艺系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的阻挡轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和圭臬化，并要求完好意思的记录、保存和严格的 检查、复核；在岗亭做事轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，相互检查、相互制约。   （1）投资阻挡轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理率领基金司理小组 在基金合同和投资决策权限边界内进行日常投资运作；交游管制部负责通盘交游的集中执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管制决策职能和交游执行职能严格破坏，实行集中交 易轨制，建立和完善公正的交游分派轨制，确保各投资组合享有公正的交游执行契机。   ②投资授权阻挡。建立明确的投资决策授权轨制，防患越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的边界内，负责 确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要 经过严格的审批圭表；交游管制部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 执行。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   ③警示性阻挡。按照律例或公司礼貌成就各样资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性阻挡。根据法律、律例和公司关联礼貌，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的行动。交游系统通过预先的设定，对上述不容进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游管制部对投资行动进行一线监控；风险管制部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特地情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐阻挡轨制   ①建立了基金管帐的做事轨制及相应的操作和阻挡规程，确撑抓帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关联业务的相互核 查监督轨制。   ③为了着重基金管帐在资金头寸管制上出现透支风险，制定了资金头寸管制轨制。   ④制定了完善的档案撑抓和财务顶住轨制。   （3）手艺系统阻挡轨制   为保证手艺系统的安全强健运行，公司对硬件迷惑的安全运行、数据传输与收罗安全 管制、软硬件的诊疗、数据的备份、信息手艺东说念主员操作管制、危境处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源管制轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、调查轨制、薪酬轨制等东说念主事管制轨制， 确保东说念主力资源的有用管制。   （5）监察轨制   公司成就了监察部门，负责公司的法律事务和监察做事。监察轨制包括违章行动的调 查圭表和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司成就了反洗钱做事小组看成反洗钱做事的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管制做事；各关联部门成就了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱做事里面阻挡轨制》及关联业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务求教体系，通过建立有用的信隔绝流渠 说念，公司职工及各级管制东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，信息实时送交适合的 东说念主员进行处理。面前公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司成就了孤立于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面阻挡轨制的执行情况，确保公司各项经 营管制举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面阻挡轨制是本公司董事会及管制层的做事。   （2）上述对于里面阻挡的裸露果然、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面阻挡轨制。                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织步地：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续规划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国建筑银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管制处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连合聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面阻挡审计，并已经成为惯例化的内控做事技巧。   （三）基金托管业务规划情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国建筑银行一直秉抓“以客户 为中心”的规划理念，不时加强风险管制和里面阻挡，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产抓有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建筑银行托管资产范畴不时扩大，托管业务品种不时加多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最王人全的生意银行之一。死心 2024 年三季度末， 中国建筑银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建筑银行专科高效的托管服务智力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建筑银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、                                    《环球金融》               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连合多年荣获中央国债登记结算有限做事 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间市集计帐所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及         ，并看成独一中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。 国最好次托管银行”   （四）基金托管东说念主的里面阻挡轨制   看成基金托管东说念主，中国建筑银行严格驯顺国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章 和本行内相关管制礼貌，称职规划、范例运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完好意思，确保相关信息的果然、准确、完好意思、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。   中国建筑银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面阻挡做事，对托管业 务风险管制和里面阻挡的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规做事，具有孤立操纵内控合规做事权利和智力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻挡体系，建立了管制轨制、阻挡轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作慈悲利进行；业务东说念主员具备从业资历；业 务管制严格实行复核、审核、检查轨制，授权做事实行集中阻挡，业务钤记按规程撑抓、存 放、使用，账户贵府严格撑抓，制约机制严格有用；业务操作区挑升成就，阻滞管制，实施 音像监控；业务信息由专职信息裸露东说念主负责，防患泄密；业求齐备自动化操作，防患东说念主为事 故的发生，手艺系统完好意思、孤立。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》非常配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律律例以及基金合同礼貌，对基 金管制东说念主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务才略中，对基金管制东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基            中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 金用度的索求与开支情况进行检查监督。   （1）每做事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例阻挡等情 况进行监控，如发现投资特地情况，向基金管制东说念主进行风险领导，与基金管制东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有要紧特地事项实时阐扬中国证监会。   （2）收到基金管制东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过手艺或非手艺技巧发现基金涉嫌违章交游，电话或书面要求基金管制东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时阐扬中国证监会。                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                        五、关联服务机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易历练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东说念主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户服务电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 筹商东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外信赖大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华全部111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 筹商东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号特地时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 筹商东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 筹商东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东说念主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东说念主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户服务电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 筹商东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （14）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区开国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表东说念主：冯鹤年 电话：010-85127609 传真：010-85127641 筹商东说念主：韩秀萍 网址：www.mszq.com 客户服务电话：95376 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济手艺开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东说念主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户服务电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （17）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼                     中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 筹商东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （18）中信证券（山东）有限做事公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹商东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （19）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新广泛厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新广泛厦B座12-15层 法定代表东说念主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 筹商东说念主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户服务电话：95309 （20）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东说念主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021                      中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    筹商东说念主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （21）信达证券股份有限公司    住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    法定代表东说念主：肖林    电话：010-83252185    传真：010-63080978    筹商东说念主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户服务电话：95321    （22）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东说念主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    筹商东说念主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （23）廉正证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦22-24层    法定代表东说念主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    筹商东说念主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com                        中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95571      （24）长城证券股份有限公司      住所：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路2026号动力大厦南塔楼10-19层      法定代表东说念主：曹宏      电话：0755-83530715      传真：0755-83515567      筹商东说念主：梁浩      网址：www.cgws.com      客户服务电话：95514、400-6666-888      （25）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可 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客户服务电话：95318 （31）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 筹商东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （32）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 筹商东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （33）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东说念主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825                      中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    筹商东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （34）恒泰证券股份有限公司    住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼    办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东说念主寿中心11楼    法定代表东说念主：祝艳辉    电话：021-68405273    传真：021-68405181    筹商东说念主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （35）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    筹商东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （36）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成海外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东说念主：梁丽                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （37）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 筹商东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （38）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华全部115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华全部115号投行大厦18楼 法定代表东说念主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 筹商东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （39）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号时间金融中心17层 法定代表东说念主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 筹商东说念主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （40）西部证券股份有限公司                      中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）    住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室    法定代表东说念主：徐朝日    电话：029-87211526    传真：029-87424426    筹商东说念主：梁承华    网址：www.westsecu.com    客户服务电话：95582    （41）华福证券有限做事公司    住所：福州市五四路157号新宇宙大厦7、8层    办公地址：福州市五四路157号新宇宙大厦7至10层    法定代表东说念主：黄金琳    电话：0591-87383623    传真：0591-87383610    筹商东说念主：张腾    网址：www.hfzq.com.cn    客户服务电话：95547    （42）中国海外金融股份有限公司    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东说念主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    筹商东说念主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （43）甬兴证券有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层                          中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      法定代表东说念主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      筹商东说念主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户服务电话：400-916-0666      （44）华鑫证券有限做事公司      住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      筹商东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （45）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登科04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （46）东方金钱证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-36533017 筹商东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （47）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学正途60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学正途60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东说念主：崔洪军 电话：0755-83331195 筹商东说念主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （48）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东说念主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹商东说念主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （49）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） （50）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （51）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 筹商东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （52）爱建证券有限做事公司 住所：中国（上海）目田贸易历练区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易历练区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 筹商东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （53）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 筹商东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （54）华创证券有限做事公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东说念主：陶永泽 电话：18698005056 筹商东说念主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （55）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （56）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易历练区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）目田贸易历练区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 筹商东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/                     中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：956011   （57）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼中建金钱海外中心27层   法定代表东说念主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   筹商东说念主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户服务电话：956006 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中国证券登记结算有限做事公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东说念主：于文强  筹商东说念主：丁志勇  电话：0755-25941405  传真：0755-25987133  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  筹商电话：010-57763999  传真：010-57763599  筹商东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）管帐师事务所                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊肤浅合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、张晓阳                 中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同非常他相关     本基金召募恳求已经中国证监会 2021 年 7 月 20 日证监许可20212467 号文注册。 礼貌召募。   本基金为交游型绽放式基金，基金存续期间为不按期。   本基金自 2022 年 1 月 19 日至 2022 年 2 月 18 日进行发售。召募期间，本基金共召募              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   七、基金合同的成效   根据相关礼貌，            基金合同于 2022 年 2 月 24 日郑重成效。         本基金得志基金合同成效条件， 自基金合同成效日起，本基金管制东说念主郑重入手管制本基金。   《基金合同》成效后，连合 20 个做事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东说念主应当在按期阐扬中赐与裸露；连合 60 个做事日 出现前述情形的，基金管制东说念主应当 10 个做事日内向中国证监会阐扬并提议处罚有磋议，如抓 续运作、调动运作神色、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  八、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交游所恳求，本基金（交游代码：159791）自 2022 年 3 月 8 日起在深圳 证券交游所上市交游。   （二）基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应苦守《深圳证券交游所交游法律解释》                                    、《深圳证 券交游所证券投资基金上市法律解释》、                《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施驯顺》 等相关礼貌。   （三）停牌、复牌及阻隔上市交游   基金份额在深圳证券交游所的停牌、复牌及阻隔上市交游，应苦守《深圳证券交游所交 易法律解释》、     《深圳证券交游所证券投资基金上市法律解释》                       、《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施驯顺》等相关礼貌。   当本基金发生深圳证券交游所关联法律解释所礼貌的不再具备上市条件而应当阻隔上市的 情形时，本基金将由交游型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽放式基金，而无需 召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）基金份额参考净值的磋议与公告   基金管制东说念主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基金 基金份额参考净值（IOPV）由基金管制东说念主或基金管制东说念主寄托的机构磋议，并交由深圳证券 交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成 份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单 位对应的基金份额。   （五）关联法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的法律解释等关联礼貌 内容进行调整的，基金合同相应赐与修改，并按照新礼貌执行，且此项修改无须召开基金份 额抓有东说念主大会。            中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限做事公司加多了基金上市交游的新功 能，基金管制东说念主不错在履行适合的圭表后加多相应功能。  （七）法律律例、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有礼貌的，从其礼貌。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他神色办理本基金的申购和赎回。   基金管制东说念主在入手申购、赎回业务前公示申购赎回代理券商的名单，并可依据现实情况 加多或减少申购赎回代理券商，并在基金管制东说念主网站公示。   （二）申购和赎回的绽放日实时候   （1）绽放日及绽放时候   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时候，但基金管制东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或实 际情况需要，基金管制东说念主有权视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   （2）申购、赎回入手日及业务办理时候   本基金已自 2022 年 3 月 8 日起绽放日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则   （1）基金遴聘“份额申购、份额赎回”原则，即申购、赎回均以份额恳求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额非常他对价。   （3）申购、赎回恳求提交后不得撤废。   （4）申购、赎答复驯顺《业务法律解释》非常他关联礼貌。   （5）基金管制东说念主可在不违反法律律例且对基金份额抓有东说念主利益无现实性不利影响的情 况下，根据基金运作的现实情况照章对上述原则进行调整。基金管制东说念主必须在新法律解释入手 实施前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   （1）申购和赎回的恳求神色   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的圭表，在绽放日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的恳求。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有东说念主 在提交赎回恳求时，必须抓有满盈的基金份额余额和现款。   （2）申购和赎回恳求的阐发   投资东说念主申购、赎回恳求在受理应日进行阐发。如投资东说念主未能提供适合要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资东说念主抓有的适合要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的 现款，或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售机构确乎接 收到该恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回恳求的阐发情 况，投资东说念主应实时查询并妥善操纵正当权利。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额非常他对价的 计帐交收适用关联业务法律解释和参与各方关联条约非常往往改进的相关礼貌。   投资者 T 日申购顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的登记与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和 基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管制东说念主和 基金托管东说念主。   如果登记结算机构和基金管制东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关联条约非常往往改进的相关礼貌进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的礼貌按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金管制东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额抓有东说念主或基金资产的损失。   基金管制东说念主和登记机构可在法律律例允许的边界内，对基金份额抓有东说念主利益不存在现实 不利影响的前提下，对上述申购赎回的圭表以及计帐交收和登记的办理时候、神色、处理规 则等进行调整，并在入手实施前按照《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上赐与公告。   （五）申购和赎回的数额限制               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）投资者申购、赎回的基金份额需为基金最小申购、赎回单元的整数倍。最小申购、 赎回单元由基金管制东说念主综合研究对投资组合追踪舛误的影响以及市集需求等因素确定。面前， 本基金最小申购、赎回单元为200万份。   （2）基金管制东说念主暂不设定单个投资东说念主累计抓有的基金份额上限。   （3）当接受申购恳求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管制 东说念主应当采用设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风 潦倒挡的需要，可采用上述措施对基金范畴赐与阻挡，具体见基金管制东说念主关联公告。   （4）基金管制东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因素对基金的最小 申购、赎回单元进行调整并提前公告。   （5）基金管制东说念主可在法律律例允许的情况下，调整上述礼貌申购和赎回的数额限制。 基金管制东说念主必须在调整前依照《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用度非常用途   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额抓有东说念主赎回基金份额时，基金管制东说念主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额非常他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。   （2）T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前公告。改日，若市集情况发生 变化，或关联业务法律解释发生变化，基金管制东说念主不错在不违反关联法律律例的情况下对申购赎 回清单磋议和公告时候进行调整并提前公告。   （3）本基金份额净值的磋议，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后磋议，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行适合圭表，不错适合蔓延磋议或公告。   （4）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进步 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关联用度。   若市集情况发生变化，或关联业务法律解释发生变化，基金管制东说念主不错在不违反关联法律法 规且对基金份额抓有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，履行关联圭表后，对基金申购赎回 业务法律解释、基金份额净值、申购赎回清单磋议和公告时候等进行调整并提前公告，无须召开 基金份额抓有东说念主大会。   （七）申购赎回清单的内容与步地               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）申购赎回清单的内容   T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净值非常他关联内 容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在场内申 购赎回清单中加多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代象征为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代象征 为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的 申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代象征为“必须”的非深市 成份证券的必须现款替代与现款替代象征为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   （3）组合证券关联内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   （4）现款替代关联内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的礼貌，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   ①现款替代分为3种类型：不容现款替代（象征为“不容”）                             、不错现款替代（象征为“允 许”）和必须现款替代（象征为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款看周至部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款看成替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款看成替代，根据基金管制东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款看成替代。   ②不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   i. 适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的磋议公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果深圳证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文牍礼貌的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主需在证券正常交游 后买入，而现实买入价钱加上关联交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操 作，基金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额； 如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。   iii. 替代金额的处理圭表   T日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金管制东说念主有 权在T+2日内任性时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的任性数 量的被替代证券，现实买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高价钱， 基金管制东说念主对此不承担做事。基金管制东说念主有权根据基金投资的需要自主决定不买入部分被替 代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管制东说念主可能不买入被替代证券的情形包括但 不限于市集流动性不及、手艺系统无法齐备以及基金管制东说念主以为不应买入的其他情形。T＋ 买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入 全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照T+2日 收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交 的款项。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正常交游日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个做事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个做事日内），基 金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关联款 项的计帐交收。   iv. 替代限制：为有用阻挡基金的追踪偏离度和追踪舛误，基金管制东说念主可礼貌投资者使 用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的计 算公式为：     现款替代比例（%）＝         n      ? 第i只替代证券数目 ×该证券经除权调整的T -1日收盘价      i ?1                                         ?100%             申购基金份额 ×T - 1日基金份额净值   说明：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券交游所调整现款替代比例的磋议方法或参数成就，则以深圳证券交游所的 文牍礼貌为准。   【2】对于沪市成份证券   i. 适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ii. 替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的磋议公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调整的T-1日收盘价。如果上海证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文牍礼貌的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将买入该证 券，现实买入价钱加上关联交游用度后与申购时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如果预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将退还多收取的差额；如               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的现实成本，则基金管制东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管制东说念主将卖出该证 券，现实卖出价钱扣除关联交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所相反。为便于操作，基 金管制东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。如果预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管制东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的现实收入，则基金管制东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   iii. 替代金额的处理圭表   T日，基金管制东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金管制东说念主将自T日起在收到申购交游阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则交替买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则交替卖 出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金管制东说念主在T日后被替代的成份证券有正 常交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交游。   时候优先的原则为：申购赎回标的相似的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照深圳证券交游所阐发申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金管制东说念主在上海证券交游所连合竞价期间，根据收到的深圳证券 交游所申购赎回阐发记录，在手艺系统允许的情况下实时进取海证券交游所申报被替代证券 的交游指示。   基金管制东说念主按照“时候优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐发时候步伐，以替代金额与被替代证券的交替现实购入成本（包 括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则交替与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项，即 按照赎回阐发时候步伐，以替代金额与被替代证券的交替现实卖出收入（卖出价钱扣除交游 用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后基金管 理东说念主不错连接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本 （包括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的现实卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入（卖出 价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价磋议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正常交游日低 于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券现实购入成本（包括买入价钱与交游用度） 加上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券现实卖出收入 （卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价磋议的未卖出的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2日后4个做事日内（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日的4个做事日内），基 金管制东说念主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构和基金托管东说念主，完成关联款 项的计帐交收。   ③必须现款替代   i. 适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金管制东说念主出于保护抓有东说念主 利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ii. 替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管制东说念主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的磋议方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调整后T日开盘参考价。   （5）预估现款部分关联内容             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   预估现款差额是指为便于磋议基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金管制东说念主磋议的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其磋议公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经 除权调整后的开盘参考价乘积之和）   其中，T日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调整后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则磋议公式中的“T-1日最小申 购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、 为负或为零。   （6）现款差额关联内容   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其磋议公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与相应证券T日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与相应证券T日收盘价相乘之 和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的步地   基金管制东说念主有权根据业务需要对申购赎回清单的步地进行修改。   申购赎回清单的步地例如如下：                               中原沪深 300ESG 基准交游 基金称呼                               型绽放式指数证券投资基金 基金管制公司称呼                         中原基金管制有限公司 基金代码                                      159791 主义指数代码                                    931463                   中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 基金类型                                           跨市集 ETF T-1 日信息内容 现款差额                                                  0.00 元 最小申购、赎回单元资产净值                                2000000.00 元 基金份额净值                                           1.0000 元 T 日信息内容 预估现款差额                                          8247.41 元 不错现款替代比例上限                                              50% 是否需要公布 IOPV                                              是 最小申购、赎回单元                                       2000000 份 最小申购赎回单元现款红利                                            0元 本市集申购赎回组合证券只数                                         101 只 全部申购赎回组合证券只数                                          236 只 是否绽放申购                                                  允许 是否绽放赎回                                                  允许 本日净申购的基金份额上限                                     不设上限 本日净赎回的基金份额上限                                     不设上限 单个证券账户本日净申购的基金份额上限                               不设上限 单个证券账户本日净赎回的基金份额上限                               不设上限 本日累计可申购的基金份额上限                                   不设上限 本日累计可赎回的基金份额上限                                   不设上限 单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限                             不设上限 单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限                             不设上限 组合信息内容                         现款   申购现款   赎回现款   申购   赎回 证券代码 证券简称 股份数目                                      挂牌市集                        替代象征 替代溢价比例 替代折价比例 替代金额 替代金额                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   说明：以上申购赎回清单仅为示例，具体以现实公布的为准。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求：   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的 申购恳求。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘 估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应 当暂停接受基金申购恳求。   （4）证券/期货交游所交游时候非正常停市，导致基金管制东说念主无法磋议当日基金资产净 值。   （5）关联证券交游所、申购赎回代理券商、登记机构因特地情况无法办理申购恳求； 或者因指数编制单元、关联证券交游市集等的特地情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。 上述特地情况指基金管制东说念主无法预感并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通信故障、电力故障、数据谬妄等。   （6）基金管制东说念主开市前因特地情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现要紧 谬妄。            中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）基金资产范畴过大，使基金管制东说念主无法找到合适的投资品种，或证券市集价钱发 生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利 益的情形。   （8）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现有基金份额抓有东说念主利益时。   （9）法律律例、深圳证券交游所礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）-（7）、               （9）项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主申 购恳求时，基金管制东说念主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购恳求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。   在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时规复申购业务的办理并赐与公告。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回对价：   （1）因不可抗力导致基金管制东说念主不成支付赎回对价。   （2）发生基金合同礼貌的暂停基金资产估值情况时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的 赎回恳求或减速支付赎回对价。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘 估值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。   （4）证券/期货交游所交游时候非正常停市，导致基金管制东说念主无法磋议当日基金资产净 值。   （5）关联证券交游所、申购赎回代理券商、登记机构因特地情况无法办理赎回恳求； 或者因指数编制单元、关联证券交游市集等的特地情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特地情况指基金管制东说念主无法预感并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据谬妄等。   （6）基金管制东说念主开市前因特地情况未能公布申购赎回清单或者申购赎回清单出现要紧 谬妄。   （7）发生连接接受赎回恳求将毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形时，基金管制东说念主可 暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回恳求。   （8）出现基金管制东说念主以为属于膺惩事故的情况（包括但不限于占基金特地比例的投资 品种因停牌或其他客不雅情况无法变现），导致基金管制东说念主不成出售或评估基金资产。   （9）法律律例、深圳证券交游所礼貌或中国证监会认定的其他情形。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管制东说念主应 当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东说念主 应实时规复赎回业务的办理并公告。   （十）基金份额折算   为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数），基金管制东说念主可向登记机构恳求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基 金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无现实性影响。基金份额折算后，基金 份额抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基金管制东说念主应就其具体事宜进行 必要公告，并提前文牍基金托管东说念主。   （十一）基金份额拆分与合并   基金成立后，在法律律例礼貌的边界内，在基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致的情况下， 本基金可实施基金份额拆分或合并。   基金份额拆分或合并是在保抓现有基金份额抓有东说念主资产总值不变的前提下，改变基金份 额净值和抓有基金份额的对应关系，是重新列示基金资产的一种神色。基金份额拆分或合并 对基金份额抓有东说念主的权益无现实性影响。   （十二）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、适正当律律例的其他非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主升天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于适合条件的非交游过户恳求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十三）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）其他业务             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 条件的单只或多只标的指数身分券为对价，在礼貌时候内集中申购本基金份额的行动。 踪标的指数阐扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，遴聘绽放式运作神色的基金。若本基 金推出连结基金，连结基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度，无须召开基金 份额抓有东说念主大会。 理条约。 下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整，基金管制东说念主应在实施日前依照 《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 对抓有东说念主利益无现实性不利影响的情况下，安排挑升的申购神色，并于新的申购神色入手执 行前另行公告。 股票交游型绽放式指数证券投资基金引入新的计帐交收和申购赎回模式，基金管制东说念主有权调 整或者新增本基金的计帐交收和申购赎回模式并提前公告，无须召开基金份额抓有东说念主大会。 届时，基金管制东说念主将发布公告赐与裸露，并对本基金的基金合同和招募说明书赐与更新。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资主义   精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。本基金力图日均追踪偏离度的 十足值不进步 0.2%，年追踪舛误不进步 2%。   （二）投资边界   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐备投资主义，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证非常他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场地政府债券、可调动债券、可交换债券非常他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券 回购等）、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金可根 据法律律例的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后，可 以将其纳入投资边界。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适合圭表后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要遴聘完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，齐备基金投 资主义。   本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股非常权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股非常权重的变动对股票投资组合进行相应的调整。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管制东说念主可采用包括成份 股替代策略在内的其他指数投资手艺适合调整基金投资组合，以达到精采追踪标的指数的目 的。特殊情形包括但不限于：（1）法律律例的限制；                        （2）标的指数成份股流动性严重不及； （3）标的指数的成份股票永远停牌；                 （4）标的指数成份股进行配股、增发或被接管合并； （5）标的指数成份股派发现款股息；                 （6）指数成份股按期或临时调整；                                （7）标的指数编制 方法发生变化；       （8）其他基金管制东说念主认定不妥贴投资的股票或可能严重限制本基金追踪标的 指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在深切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等神色， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地齐备投资主义，基金还有权投资于股指期货、股票期权和国债期货。   基金参与股指期货交游，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要弃取流动性好、交游活跃的繁衍品合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险管制的原则，以套期保值为主要目的。基金管制 东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的管制东说念主员负责期权的投资审 批事项，以着重期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险管制的原则，以套期保值为目的。基金管制东说念主将 充分研究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，阻挡参与国债期货投资。   团结对改日市集利率预期运用久期调整策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管制策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益强健、流动性致密的债券组合。   本基金将对可调动债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，重心弃取有 较好盈利智力或成永恒景的上市公司的可调动债券、可交换债券，并在对应可调动债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的规划景象，从财务压力、融资安排、改日的投资规画等方面算计、并通过实 地调研等神色阐发上市公司对转股价的修正和转股意愿。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金将弃取相对价值低估的资产支抓证券类属或个券进行投资，并通过时限和品种的 漫衍投资裁汰组合投资资产支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。 同期，依靠顺次化的投资经由和一体化的风险预算机制阻挡并提高投资组合的风险调整收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，阻挡参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券看成组合流动性管制器用，提高基金的资金使用后果，以得志基金现 货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地齐备投资主义，在加强风险着重并驯顺审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管制需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等因素的基础上，合理确定出借证券的边界、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主义及本基金风险 收益特征的前提下，苦守法律律例的礼貌，在履行适合圭表后相应调整和更新关联投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的消除(指消除信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券范畴的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 进步其各样资产支抓证券共计范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级阐扬发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数磋议；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制礼貌》所述流动性受限证券的边界；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均磋议；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并磋议；   （19）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）        、（9）、（10）、                 （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金 管制东说念主之外的因素致使基金投资不适合上述（17）礼貌的，基金管制东说念主不得新增证券出借业 务。法律律例另有礼貌时，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起入手，至本基金投入计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关联限制，自动驯顺届时有用的法律律例或监管礼貌。   为诊疗基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、摆布证券交游价钱非常他不刚直的证券交游举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他举止。                        中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非常控股推动、现实阻挡东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，苦守基金份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。关联交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，基金管制东说念主在履行适合圭表 后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。   （五）标的指数   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适合要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形 发生之日起十个做事日向中国证监会阐扬并提议处罚有磋议，如更换基金标的指数、调动运作 神色，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有磋议确按期间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或误期风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金管制东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后实时 对关联成份券进行调整。   指数编制有磋议请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：   https://www.csindex.com.cn/   （六）事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准为标的指数收益率，即沪深 300ESG 基准指数收益率。   （七）风险收益特征   本基金属于股票基金，风险与收益高于夹杂基金、债券基金与货币市集基金。   （八）基金投资组合阐扬                     中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度阐扬：                                                        占基金总资产  序号               神色                金额(元)                                                         的比例(%)           其中：股票                       31,530,320.46         96.24           其中：债券                                   -              -                资产支抓证券                             -              -           其中：买断式回购的买入返售金                                                   -              -           融资产      注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。                                                       占基金资产净值比 代码                行业类别             公允价值（元）                                                        例（％）  A       农、林、牧、渔业                       141,695.00             0.43  B       采矿业                            878,246.20             2.68  C       制造业                          17,973,771.58           54.91  D       电力、热力、燃气及水坐褥和供应业              1,367,528.00            4.18  E       建筑业                            630,902.00             1.93  F       批发和零卖业                          84,770.00             0.26                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  G    交通运输、仓储和邮政业                         1,030,001.74          3.15  H    住宿和餐饮业                                         -                -  I    信息传输、软件和信息手艺服务业                     1,481,198.42          4.53  J    金融业                                 6,836,466.44         20.89  K    房地产业                                 259,560.00           0.79  L    租借和商务服务业                             303,872.00           0.93  M    科学研究和手艺服务业                           402,537.08           1.23  N    水利、环境和全球设施管制业                                  -                -  O    住户服务、修理和其他服务业                                  -                -  P    耕作                                             -                -  Q    卫生和社会做事                              139,772.00           0.43  R    文化、体育和文娱业                                      -                -  S    综合                                             -                -       共计                                 31,530,320.46         96.33                                                            占基金资产净 序号     股票代码      股票称呼     数目(股)          公允价值(元)                                                            值比例(％)      本基金本阐扬期末未抓有债券。      本基金本阐扬期末未抓有债券。      本基金本阐扬期末未抓有资产支抓证券。                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本阐扬期末未抓有贵金属。   本基金本阐扬期末未抓有权证。                                                     公允价值变   代码        称呼        抓仓量            合约市值(元)                      风险说明                                                      动(元)                                                                   买入股指期                                                                   货合约的目           沪深 300 股指                                                                   的是进行更  IF2506   期货 IF2506         1        1,156,920.00    -28,920.00                                                                   有用地流动           合约                                                                   性管制，齐备                                                                   投资主义。 公允价值变动总额共计(元)                                                      -28,920.00 股指期货投本钱期收益(元)                                                      21,438.24 股指期货投本钱期公允价值变动(元)                                                  -37,500.00   本基金为指数型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现款头寸 根据基金合同礼貌，投资于以标的指数或与标的指数关联性较高的其他指数为基础资产的股 指期货，旨在配合基金日常投资管制需要，更有用地进行流动性管制，以更好地追踪标的指 数，齐备投资主义。   本基金本阐扬期末无国债期货投资。   本基金本阐扬期末无国债期货投资。   本基金本阐扬期末无国债期货投资。                 中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 公司、招商银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司出面前阐扬编制日前一年内受到 监管部门公开造谣、处罚的情况。本基金为指数型基金，采用完全复制策略，招商银行、工 商银行、兴业银行、中信证券系标的指数成份股，上述股票的投资决策圭表适合关联法律法 规及基金合同的要求。   序号            称呼                  金额(元)   本基金本阐扬期末未抓有处于转股期的可调动债券。   本基金本阐扬期末前十名股票中不存在通顺受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                           中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                十一、基金的事迹       基金管制东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹目的不包括抓有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后现实收益水平   要低于所列数字。                             份额净值增                   事迹比拟基                 份额净值增                事迹比拟基     阶段                      长率圭臬差                   准收益率标    ①－③     ②－④                 长率①                  准收益率③                               ②                     准差④ 日至 2022 年 12    -11.61%      1.27%        -16.76%    1.32%   5.15%   -0.05%   月 31 日 日至 2023 年 12     -9.33%      0.85%        -10.45%    0.85%   1.12%   0.00%   月 31 日 日至 2024 年 12    17.18%       1.32%        14.59%     1.33%   2.59%   -0.01%   月 31 日 日至 2025 年 3      -0.65%      0.92%        -0.74%     0.92%   0.09%   0.00%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2025        -6.70%      1.14%        -15.22%    1.16%   8.52%   -0.02% 年 3 月 31 日）               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款非常他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的撑抓和刑事做事   本基金财产孤立于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的礼貌刑事做事外，基金财产不得被刑事做事。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章撤废或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场面的交游日以及国度法律律例礼貌需要对 外裸露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、资产支抓证券、其他投资等资产 及欠债。   （三）估值原则   基金管制东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业管帐准则》、 监管部门相关礼貌。 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴聘最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不成果然响应公允价值的， 搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限制看成特征研究。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其多量抓有关联资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值手艺确定公允价值。遴聘估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法            中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可调动债券以逐日收盘价看成估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值手艺确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，遴聘估值手艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消除股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴聘估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会相关礼貌确定 公允价值。   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应遴聘估值手艺确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未操纵回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着 相反，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行按期入款或文牍入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关联法律律例以及监管部门的礼貌估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保估值的公允性。 礼貌估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及关联法 律律例的礼貌或者未能充分诊疗基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处罚。   根据相关法律律例，基金资产净值磋议和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐做事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的磋议 结果对外赐与公布。   （五）估值圭表 量磋议，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个做事日磋议基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 同的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   （六）估值谬妄的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值谬妄时，视为基金份额净值错 误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾变成估值谬妄，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾的做事东说念主应当对由于该 估值谬妄遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬妄处理原则”给予抵偿， 承担抵偿做事。   上述估值谬妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据磋议差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬妄已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬妄做事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值谬妄发生的用度由估值谬妄做事方承担；由于估值谬妄做事方未 实时更正已产生的估值谬妄，给当事东说念主变成损失的，由估值谬妄做事方对径直损失承担抵偿 做事；若估值谬妄做事方已经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿做事。   （2）估值谬妄的做事方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值谬妄的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬妄而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬妄 做事方仍搪塞估值谬妄负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬妄做事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的边界内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿 额加上已经得到的欠妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值谬妄做事方。   （4）估值谬妄调整遴聘尽量规复至假定未发生估值谬妄的正确情形的神色。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （5）按法律律例礼貌的其他原则处理估值谬妄。   估值谬妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值谬妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬妄发生的原因确定 估值谬妄的做事方；   （2）根据估值谬妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值谬妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬妄的做事方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值谬妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值磋议出现谬妄时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）谬妄偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；谬妄偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （七）暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管制东说念主应当 暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管制东说念主负责磋议，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管制东说念主应于每个绽放日交游收尾后磋议当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋议结果复核阐发后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 资产估值谬妄处理。 相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主诚然已经采用必要、 适合、合理的措施进行检查，然则未能发现该谬妄而变成的基金份额净值磋议谬妄，基金管 理东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿做事。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施减弱或 摒除由此变成的影响。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十四、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额,基金已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指死心收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已齐备收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 分派数额果然定原则为使收益分派后基金累计报答率尽可能靠近标的指数同期累计报答率。   在不违反法律律例且对现有基金份额抓有东说念主利益无现实不利影响的情况下，基金管制东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合圭表后可对基金收益分派原则进行 调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （四）基金收益分派数额果然定原则   基金累计报答率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管制东说念主将以此磋议死心收益评价日基金累计报答率进步标的指数累计报答率的差 额，当差额进步 1%时，基金不错进行收益分派。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运转日重新磋议上述指 标。   （五）收益分派有磋议            中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  基金收益分派有磋议中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派神色 等内容。  （六）收益分派有磋议果然定、公告与实施  本基金收益分派有磋议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的相关礼貌在礼貌媒介公告。  （七）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                     《基金合同》成效后与基金关联的信息裸露费 用；   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神色   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的磋议方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个做事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商 处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的磋议方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管制 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个做事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中一 次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺 延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商 处罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应条约礼貌，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执行。基金财 产投资的关联税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的礼貌代扣代缴。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按摄影关礼貌编制基金管帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所非常注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息裸露办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、                                    《流动性风 险管制礼貌》、       《基金合同》非常他相关礼貌。关联法律律例对于信息裸露的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根柢起点，按照法律、行政 律例和中国证监会的礼貌裸露基金信息，并保证所裸露信息的果然性、准确性、完好意思性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予裸露的基金信息通过中国 证监会礼貌媒介裸露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时候和神色查阅或者 复制公开裸露的信息贵府。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开裸露的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息裸露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开裸露的信息遴聘阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的法律解释及具体圭表，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息裸露及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应 当在 3 个做事日内，更新基金招募说明书并登载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同阻隔的，基金管制东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产撑抓及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。     《基金合同》成效后，基金家具贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应 当在 3 个做事日内，更新基金家具贵府纲目，并登载在礼貌网站和基金销售机构网站或营业 网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管制东说念主不再更新基金家具贵府纲目。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在礼貌报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府纲目、                           《基金合同》和基金托管条约 登载在礼貌网站上，并将基金家具贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明 书确当日登载于礼貌媒介上。   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》成效 公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管制东说念主应当在基金份额上市交游的三 个做事日前，将基金份额上市交游公告书登载在礼貌网站上，并将上市交游公告书领导性公 告登载在礼貌报刊上。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在礼貌网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管制东说念主将在每个绽放日通过网站或其他媒 介公告当日的申购赎回清单。   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度阐扬，将年度阐扬登载 在礼貌网站上，并将年度阐扬领导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度阐扬中的财务管帐报 告应当经过适合《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期阐扬，将中期阐扬登 载在礼貌网站上，并将中期阐扬领导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度阐扬，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度阐扬领导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度阐扬、中期阐扬或者 年度阐扬。   基金管制东说念主应当在基金年度阐扬和中期阐扬中裸露基金组合伙产情况非常流动性风险 分析等。   如阐扬期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金按期阐扬“影响投资者决策的其他要害信息” 项下裸露该投资者的类别、阐扬期末抓有份额及占比、阐扬期内抓有份额变化情况及家具的 独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐扬书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金阻隔上市交游、              《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）调动基金运作神色、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管制东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制公司变更抓有百分之五以上股权的推动、变更公司的现实阻挡东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管制东说念主高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管制东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管制东说念主、基金托 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务关联行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非常控股推动、现实阻挡 东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计防御色和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金入手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或重新接受申购、赎回恳求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、规复上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （22）本基金发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项；   （23）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集繁华传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关联信息裸露 义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开阐明，并将相关情况立即阐扬中国证监会、基金上 市交游的证券交游所。   基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐扬。基金财产计帐小组应当将计帐阐扬登载在礼貌网站上，并将计帐阐扬领导性公 告登载在礼貌报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资资产支抓证券，基金管制东说念主应在基金年度阐扬及中期阐扬中裸露其抓有的资 产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和阐扬期内通盘的资产支抓证券明 细。基金管制东说念主应在基金季度阐扬中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和阐扬期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。   在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等按期阐扬和招募说明书（更新）等文献中裸露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义等。   在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等按期阐扬和招募说明书（更新）等文献中裸露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主应在按期信息裸露文献中裸露参与股票期权交游的相关情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权交游对基金总体风险的影响 等。   基金管制公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会礼貌媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管制东说念主应当在季度阐扬、中期阐扬和年度 阐扬等按期阐扬和招募说明书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务的交游 情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险非常管制情况等，并就阐扬期内本基 金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详备说明。   （六）信息裸露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定挑升部门及高档管制东说念主 员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息裸露内容与 步地准则等律例的礼貌以及证券交游所的自律管制法律解释。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按期阐扬、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲目、基金计帐阐扬等公开裸露的关联基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证关联报送信 息的果然、准确、完好意思、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介裸露信息，然则其他全球媒介不得早于礼貌媒介裸露信息，何况在不同媒介上裸露消除 信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 下，自主擢升信息裸露服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法律解释的关联礼貌。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息裸露义务东说念主 公开裸露的基金信息出具审计阐扬、法律见地书的专科机构，应当制作做事底稿，并将关联 档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例礼貌将信 息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律律例或监管部门对信息裸露另有礼貌的，从其礼貌。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管制东说念主可能无法飞速、以合理成土产货调整基 金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“九、 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有致密流动性的金融器用，往往情况下，基金投资于标的指 数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%。一般情况下本基金拟投资的资 产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形， 基金管制东说念主将根据现实情况采用相应的流动性风险管制措施，在保障抓有东说念主利益的基础上， 着重流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管制器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律 律例及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管制器用，对赎回恳求等进行阻挡调整， 看成特定情形下基金管制东说念主流动性风险的接济措施，包括但不限于：               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      ①   暂停接受赎回恳求   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   ②减速支付赎回对价   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，详备了解本基金减速支付赎回对价的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主接收赎回对价的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ③暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或 被减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股指期货、国债期货等金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑抓繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司误期而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面经由的不完善，业务东说念主员出现差错或者轻松，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在市集风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操作风险等风险，极点情况下会给投资组合带来较大损失。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （1）正股价钱波动风险   根据可调动债券和可交换债券的订价模子，其价值主要受到正股价钱、市集波动和利 率水对等因素影响。当正股价钱出现大幅下降时，该类债券的价钱例必会奴婢正股价钱下 跌，极点情形下以至会跌破面值。   （2）刊行东说念主的信用风险   可调动债券和可交换债券具有股债双性，是以该类债券的刊行东说念主靠近本钱结构不确定 性所带来的风险。如果刊行东说念主的业务远景变差，标的股价大幅下降，该类债券的价钱则也 会奴婢下降。   （3）流动性风险   面前我国可调动债券和可交换债券市集尚处于发展的低级阶段，市集范畴较小。一朝 刊行东说念主出现较大信用风险事件，或通盘这个词本钱市集出现异动，该类债券可能无法立即变现， 从而靠近一定的流动性风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关联风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   关联当事东说念主在业务各才略操作过程中，因里面阻挡存在弱势或者东说念主为因素变成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章交游、管帐部门讹诈、交游谬妄、IT系 统故障等风险。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   在绽放式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金管制公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风潦倒挡关联业务法律解释，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度阻挡，由于执行、调整、暂停该阻挡，或该阻挡出现特地等，可 能影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关联法律律例或监管机构政策修改等基金管制东说念主无法阻挡的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关联律例的修改导致基金投资边界变化，基金管制东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理机构误期、托管行误期等超出基金管制东说念主 自身径直阻挡智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）投资于本基金的独到风险   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈文率与通盘这个词股票市 场的平均呈文率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划景象、投资者心 理和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛误阻挡未达约定主义：   （1）由于标的指数调整成份券或变更编制方法，使基金在相应的组合调整中产生追踪 偏离度与追踪舛误。   （2）由于标的指数成份券在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调整中 产生追踪偏离度和追踪舛误。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调整投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛误。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管制费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛误。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管贤惠力，例如追踪指数的水平、手艺 技巧、买入卖出的时机弃取等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因辛劳卖空、对冲机制非常他工 具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制谬妄等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和诊疗，改日指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管制和诊疗，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 做事日向中国证监会阐扬并提议处罚有磋议，如更换基金标的指数、调动运作神色，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份 额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、调动运作神色，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。自指数编 制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有磋议确定并实施前，基金管制东说念主应按照指数编制 机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运 作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与关联市集阐扬有在相反，影 响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同礼貌，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或误期，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据关联礼貌，本基金运作过程中， 当指数成份券发生彰着负面事件靠近退市或误期风险，且指数编制机构暂未作出调整的， 基金管制东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策圭表后可对关联成份券进行调整， 从而可能产生追踪偏离、追踪舛误阻挡未达约定主义的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价阻挡在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管制东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代象征、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   证券交游所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，磋议 并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与 实时的基金份额净值可能存在相反，IOPV磋议还可能出现谬妄，投资者若参考IOPV进行 投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再适合证券交游所上市条件被阻隔上市，或被基金份额抓有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不成连接进行二级市集交游的风险。   基金管制东说念主有权根据本招募说明书的礼貌暂停或拒却接受投资东说念主的申购恳求，从而导 致申购失败。   如投资东说念主提交申购恳求，由于本基金的申购赎回清单中，仅允许对部分红份券使用现 金替代，且成就现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在无法买入申购 所需的满盈的成份券，导致申购失败的风险。   投资者在提议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的适合要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主可能调整最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份券 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有相反，存在变现风 险。   基金管制东说念主可在招募说明书礼貌的时候内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 就是被替代证券数目的任性数目的被替代证券，现实买入被替代证券的价钱可能处于礼貌 时候内较高的位置或处于最高价钱，现实卖出被替代证券的价钱可能处于礼貌时候内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管制东说念主对此不承担做事。基金管制东说念主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金管制东说念主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、手艺系统 无法齐备、申购赎回轧差以及基金管制东说念主以为不应买入或卖出的其他情形。   对于“不错现款替代”的沪市成份证券，在申购赎回基金份额时必须使用现款看成替 代，采用基金管制东说念主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种 价钱的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。基金管制东说念主不合“时候优先、 实时申报”原则的执行后果和结果作念出任何承诺和保证，现款替代退补款的磋议以现实成 交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因手艺系统、通信链路或其他原因导致基金管制 东说念主无法苦守“时候优先、实时申报”原则对“不错现款替代”的沪市成份证券进行处理， 可能影响投资者的投资损益。   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计报答率尽可能靠近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特质，本基金收益分派不以弥补亏蚀为前提，收益分派后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。   鉴于证券市集的交游机制和手艺不时，套利完成需要一定的时候，因此套利存在一定 风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交游成本，是以折溢价在一定边界之              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌等情况时，也会由于买不 到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或阻隔， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能调整结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组合证 券及资金的结算神色发生变化，轨制调整可能给投资者带来调和偏差的风险。同样的风险 还可能来自于证券交游所非常他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主、申购赎回代理机构非常他代理机构可能违 约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （三）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保 证其收益或本金安全。   基金管制东说念主承诺以敦朴信用、勤苦尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹非常净值上下并不预示其改日事迹阐扬。 基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者繁盛”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行做事。 券市集普遍礼貌等作出的空洞性形色。销售机构根据关联法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构遴聘的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时眷注本基金风险等第的更新情况，严慎 作出投资决策。              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，                    《基金合同》应当阻隔： 衔接的； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对处罚有磋议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐扬；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐扬出具法 律见地书；   （6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经适合《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐扬报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。          中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）             二十、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。          中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管条约的内容选录 基金托管条约的内容选录见附件二。                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                   二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管制东说念主、申购赎回代理机构提供。   基金管制东说念主提供的主要服务内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （二）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法律解释、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管制东说念主各样信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管制东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管制东说念主所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过申购赎回代理 机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提议建议。                 中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                    二十三、其他应裸露事项      （一）2024年7月18日发布中原沪深300ESG基准交游型绽放式指数证券投资基金2024 年第二季度阐扬。      （二）2024年8月30日发布中原沪深300ESG基准交游型绽放式指数证券投资基金2024 年中期阐扬。      （三）2024年10月25日发布中原沪深300ESG基准交游型绽放式指数证券投资基金2024 年第三季度阐扬。      （四）2024年11月18日发布中原基金管制有限公司对于以通信神色召开中原沪深      （五）2024年11月19日发布中原基金管制有限公司对于以通信神色召开中原沪深      （六）2024年11月20日发布中原基金管制有限公司对于以通信神色召开中原沪深      （七）2024年12月3日发布中原基金管制有限公司对于旗下102只基金改聘管帐师事务 所公告。      （八）2024年12月18日发布中原基金管制有限公司对于中原沪深300ESG基准交游型开 放式指数证券投资基金基金份额抓有东说念主大管帐票日停牌的领导性公告。      （九）2024年12月19日发布中原基金管制有限公司对于中原沪深300ESG基准交游型开 放式指数证券投资基金基金份额抓有东说念主大会会议情况的公告。      （十）2025年1月22日发布中原沪深300ESG基准交游型绽放式指数证券投资基金2024 年第四季度阐扬。      （十一）2025年3月7日发布中原基金管制有限公司对于办公地址变更的公告。      （十二）2025年3月12日发布中原基金管制有限公司对于广州分公司营业场面变更的公 告。      （十三）2025年3月31日发布中原沪深300ESG基准交游型绽放式指数证券投资基金      （十四）2025年4月22日发布中原沪深300ESG基准交游型绽放式指数证券投资基金              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）              二十四、招募说明书存放及查阅神色  本基金招募说明书公布后，分离置备于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献                                   。                                   。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅神色  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                     中原基金管制有限公司                                     二〇二五年五月三旬日                 中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同选录       第一部分 基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主简况   称呼：中原基金管制有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   成就日历：1998 年 4 月 9 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织步地：有限做事公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   筹商电话：400-818-6666   （二）基金管制东说念主的权利与义务            《运作办法》非常他相关礼貌，基金管制东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派有磋议；              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司操纵推动权利，为基金的利益操纵因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益操纵诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、调动 和非交游过户等业务法律解释；   （17）基金管制东说念主有权根据反洗钱法律律例的关联礼貌，团结基金份额抓有东说念主洗钱风险 景象，采用相应合理的阻挡措施；   （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》非常他相关礼貌，基金管制东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎勤苦的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划神色 管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤立，对所管制的不同基金分离管制，分离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》非常他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适合合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌磋议并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬；             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》非常他相关礼貌，履行信息裸露及阐扬义务；   （12）保守基金生意玄机，不表示基金投资规画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》非常他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开裸露前应予障翳，不向他东说念主表示，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有磋议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》非常他相关礼貌召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管制业务举止的管帐账册、报表、记录和其他关联贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时候发出，何况保证投资者 好像按照《基金合同》礼貌的时候和神色，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近结果、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时阐扬中国证监会并文牍基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担做事；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益操纵诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，基金 管制东说念主承担因召募行动而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；召募期间网下股票认购所召募的股票由登记机 构赐与冻结；                 中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （25）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称呼：中国建筑银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：田国立   成马上间：2004 年 09 月 17 日   批准成就机关和批准成就文号：中国银行业监督管制委员会银监复2004143 号   组织步地：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续规划   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》非常他相关礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全撑抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》非常他相关礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以敦朴信用、勤苦尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）成就挑升的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备满盈的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分离成就账户，孤立核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》非常他相关礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管制东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》非常他相关礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开裸露前赐与障翳，不得向他东说念主表示，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主磋议的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具见地，说明基金管制 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管制东说念主有未执行《基 金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关联贵府 20 年以上；   （12）从基金管制东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按礼貌制作关联账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关礼貌向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回对价；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》非常他相关礼貌，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结果、照章被撤废或者被照章宣告停业时，实时阐扬中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管制东说念主；               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，快活担抵偿做事，其抵偿做事不因其 退任而罢职；   （20）按礼貌监督基金管制东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）考究阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）眷注基金信息裸露，实时操纵权利和履行义务；   （4）根据法律律例及证券交游所关联礼貌进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 导致的股份减抓所波及的信息裸露等义务；   （5）缴纳基金认购、申购对价及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度；   （6）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》阻隔的有限做事；   （7）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （8）执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （9）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （10）驯顺基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关联交游及业务法律解释；   （11）提供基金管制东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往地更新和补充，并保 证其果然性；   （12）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法律解释   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为主义基金且基金管制东说念主和基金托管东说念主与本基金相似的连结基金的基金合 同成效，鉴于本基金和连结基金的关联性，本基金连结基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有 的连结基金的基金份额径直出席或者托福代表出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。在磋议参会份额和计票时，连结基金抓有东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，连结基金抓有本基金份额的总额乘以该基 金份额抓有东说念主所抓有的连结基金份额占连结基金总份额的比例，磋议结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   如本基金召开基金份额抓有东说念主大会，本基金连结基金的基金份额抓有东说念主有权躬行出席/ 出具书面表决见地或以代理投票授权寄托书托福代表出席/出具书面表决见地，并有权按照 所抓有的连结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   连结基金的基金管制东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份额抓有东说念主以 本基金的基金份额抓有东说念主的身份操纵表决权，但可接受连结基金的特定基金份额抓有东说念主的委 托以连结基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   连结基金的基金管制东说念主代表连结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓 有东说念主大会的，须先苦守连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份额抓有东说念主大会，连结 基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会的，由连结基金的基 金管制东说念主代表连结基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不成就日常机构。   一、召开事由 国证监会另有礼貌的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作神色；   （5）调整基金管制东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、边界或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就消除事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》礼貌的边界内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或调整收费神色；             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （3）加多、减少、调整基金份额类别成就；   （4）调整基金的申购赎回神色及申购对价、赎回对价组成，调整申购赎回清单的内容， 调整申购赎回清单磋议和公告时候或频率；   （5）调整基金份额净值、申购赎回清单的磋议和公告时候或频率；   （6）召募并管制以本基金为主义 ETF 的一只或多只连结基金、本基金的连结基金采 取特殊申购或其他神色参与本基金的申购赎回；   （7）基金管制东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构调整相关基金认购、申购、赎回、 调动、交游、收益分派、非交游过户、转托管等业务的法律解释；   （8）经履行适合圭表，基金推出新业务或服务；   （9）基金在其他证券交游所上市、通达场外申购赎回或其他申购赎回模式；   （10）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记结算机构的关联业务法律解释发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （11）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无现实性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （12）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集神色 集。 议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍基金托管东说念主。 基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起        60 日内召开；基金管制东说念主决定 不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文牍基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文牍基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍神色 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决神色；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信神色、寄托的公证机关非常筹商神色和筹商东说念主、书面 表决见地寄交的截止时候和收取神色。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效用。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的神色   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律律例、监管机构允许的 其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东说念主确定。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管制东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释适正当律律例、                          《基金合同》和会议文牍的礼貌， 何况抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文牍约定的其他神色在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神色或 会议文牍约定的其他神色进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的神色视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个做事日内连合公布关联 领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍礼貌的神色收取基金份 额抓有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金管制东说念主经文牍不参加收取书面表决见地的，不 影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主径直出具书 面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主 代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托评释适正当律律例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话或其他神色进行表决，或者遴聘收罗、电话或其他神色授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体神色由会议召集东说念主确定并在会议文牍中列明。在会议召开神色上，本基金亦可 遴聘其他非现场神色或者以现场神色与非现场神色相团结的神色召开基金份额抓有东说念主大会， 会议圭表比照现场开会和通信神色开会的圭表进行。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有礼貌的除外）               、法律律例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神色下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条礼貌圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效用。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份评释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商神色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以特别决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神色通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作神色、更换基金管制东说念主或者基金托 管东说念主、阻隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名神色进行投票表决。   采用通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭证评释，不然提交适合会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文牍礼貌的书 面表决见地视为有用表决，表决见地笼统不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议入手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议入手后布告在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东说念主大会决议自成效之日起 2 个做事日内按照法律律例和中国证监会关联 礼貌的要求在礼貌媒介上公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行成效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成效的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有不时 力。   九、本部分对基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等礼貌， 但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关联内容被取消或变更的，基金管 理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。             第三部分 基金收益分派原则、执行神色   一、基金收益分派原则               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 分派数额果然定原则为使收益分派后基金累计报答率尽可能靠近标的指数同期累计报答率。  在不违反法律律例且对现有基金份额抓有东说念主利益无现实不利影响的情况下，基金管制东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合圭表后可对基金收益分派原则进行 调整，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。  二、收益分派有磋议   基金收益分派有磋议中应载明基金收益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方 式等内容。   三、收益分派有磋议果然定、公告与实施   本基金收益分派有磋议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息裸露办法》 的相关礼貌在礼貌媒介公告。       第四部分 与基金财产管制、运用相关用度的索求、支付神色与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神色   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。                                管制费的磋议方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金资产净值      基金管制费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个做事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协 商处罚。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的磋议方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日磋议，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个做事日内、按照指定的账户旅途从基金财产中 一次性支付，基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协 商处罚。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关律例及相应条约礼貌，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神色      下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；                  第五部分 基金财产的投资标的和投资限制               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   一、投资边界    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐备投资主义，基金还可 投资于非成份股（含创业板、存托凭证非常他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场地政府债券、可调动债券、可交换债券非常他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券 回购等）    、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金可根 据法律律例的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后， 不错将其纳入投资边界。    往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90%。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行适合圭表后， 不错调整上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的消除(指消除信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券范畴的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支抓证券，不得 进步其各样资产支抓证券共计范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级阐扬发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；                中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资边界保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （14） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数磋议；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制礼貌》所述流动性受限证券的边界；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均磋议；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并磋议；   （19）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范畴变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素 致使基金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金 管制东说念主之外的因素致使基金投资不适合上述（17）礼貌的，基金管制东说念主不得新增证券出借业 务。法律律例另有礼貌时，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起入手，至本基金投入计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关联限制，自动驯顺届时有用的法律律例或监管礼貌。   为诊疗基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷做事的投资；   （4）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、摆布证券交游价钱非常他不刚直的证券交游举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌不容的其他举止。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非常控股推动、现实阻挡东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，苦守基金份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。关联交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消或变更上述不容性礼貌，基金管制东说念主在履行适合圭表 后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的礼貌为准。            第六部分 基金资产净值的磋议方法和公告神色   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在礼貌网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站裸露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同肃清和阻隔的事由、圭表以及基金财产计帐神色   一、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关联圭表后，                    《基金合同》应当阻隔： 衔接的； 标的指数不适合要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对处罚有磋议进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   二、基金财产的计帐             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关联业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的做事主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统还是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐扬；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐扬进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐扬出具法 律见地书；   （6）将计帐阐扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   三、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   四、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有磋议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   五、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐扬经适合《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐扬报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   六、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                  第八部分 争议处罚神色   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、调处处罚，协商、调处不成处罚的，任何一方均有权将争议提交中国 海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁法律解释按肤浅圭表进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不时力，仲裁用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接至意、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和托管条约礼貌的义务，诊疗基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政 区和台湾地区法律）统带。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的神色  《基金合同》正本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管制东说念主、基金托管 东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效用。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管条约选录                      一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：中原基金管制有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织步地：有限做事公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   规划边界：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管制；                            （四）从事特定客户资产 管制业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织步地：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续规划   规划边界：接管公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；经中国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他 业务。              二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查              中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金托管东说念主根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资边界、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资立场或证券弃取圭臬的，基金管制东说念主应 按照基金托管东说念主要求的步地提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联手艺系统，对基金实 际投资是否适合《基金合同》对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地齐备投资主义，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证非常他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、场地政府债券、可调动债券、可交换债券非常他经中国证监会允许投资的债 券）、股指期货、股票期权、国债期货、资产支抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券 回购等）    、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金可根 据法律律例的礼貌参与融资、转融通证券出借业务。如法律律例或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管制东说念主在履行适合圭表后，不错将其纳入投资边界。   往往情况下，本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净值的 证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   （二）基金托管东说念主根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于消除原始权益东说念主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （4）本基金抓有的消除(指消除信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券范畴的 10％；   （5）本基金管制东说念主管制的且在本基金托管东说念主处托管的全部基金投资于消除原始权益东说念主 的各样资产支抓证券，不得进步其各样资产支抓证券共计范畴的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再适合投资圭臬，应在评级阐扬发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （8）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，投入天下银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一交游日基金资产净值的 30%；   （12）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （13） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数磋议；   （14）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （15）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 进步基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管制礼貌》所述流动性受限证券的边界；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均磋议；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并磋议；   （18）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   除上述（6）、（9）、（16）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的因素致使基 金投资比例不适合上述礼貌投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调整，但中 国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管制 东说念主之外的因素致使基金投资不适合上述（16）礼貌的，基金管制东说念主不得新增证券出借业务。 法律律例另有礼貌时，从其礼貌。   基金管制东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日起入手，至本基金投入计帐期止。   如果法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 礼貌为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受关联限制，自动驯顺届时有用的法律律例或监管礼貌。   （三）基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东说念主应驯顺审慎规划原则，配备挑升的 手艺系统和管制东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务经由，有用着重 和阻挡风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东说念主根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资不容行动通过过后监督神色进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主非常控股推动、现实阻挡东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，苦守基金份额抓有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。关联交游必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   （五）基金托管东说念主根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法 规及行业圭臬的、经沉着弃取的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算神色。基金管制东说念主应严格按照交游敌手名单的边界在银行间债券市 场弃取交游敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名 单进行交游。基金管制东说念主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算神色进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 如基金管制东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交游敌手名单及结算神色的，应向 基金托管东说念主说明情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个做事日内与基金托管东说念主协商处罚。若 管制东说念主未提供交游敌手名单，则视同可与通盘交游敌手进行交游               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东说念主负责对交游敌手的资信阻挡，按银行间债券市集的交游法律解释进行交游，并负 责处罚因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 做事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主确定的时候前仍未承担误期责 任非常他关联法律做事的，基金管制东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关联交游对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交游敌手或交游神色进行交游时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇做事。   （六）基金托管东说念主根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主投资 通顺受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会关联礼貌，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风潦倒挡轨制，着重流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否驯顺关联轨制、流动性风险处置预案以及 关联投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布要紧音尘或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。本基 金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限做事公司或中央国债登记 结算有限做事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或天下银行间债券市集交游的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责关联做事的 落实和协调，并确保基金托管东说念主好像正常查询。因基金管制东说念主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，变成基金托管东说念主无法安全撑抓本基金资产的做事与损失，及因通顺受限证券存管 径直影响本基金安全的做事及损失，由基金管制东说念主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何步地的保证金。 险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处罚的基金投资比例限制失调、基金流 动性艰巨以及关联损失的搪塞处罚措施，以及相关特地情况的处置。基金管制东说念主应在初度投 资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票关联流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险采用积极有 效的措施，在合理的时候内有用处罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金管制东说念主按照基金合同及托管条约的相关规 定作念出合理资金安排并承担相应做事，不得影响基金资产的计帐交收，基金托管东说念主不承担由            中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 此产生的损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责 任。如因基金管制东说念主原因导致本基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿做事的，基金管 理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的损失。 交相关书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的相关贵府果然、准确、完好意思。相关贵府如有调 整，基金管制东说念主应实时提供调整后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限做事公司或中央国债登记结算有 限做事公司订立的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 裸露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金相关投资通顺受限证券比例如违反相关限制礼貌，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管制东说念主应在两个做事日内编制临时阐扬书，赐与公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律律例驯顺情况。   （2）在基金投资通顺受限证券管制做事方面相关轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）相关比例限制的执行情况。   （4）信息裸露情况。   （七）基金托管东说念主根据相关法律律例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律律例、 《基金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等神色文牍基金管制东说念主限 期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面文牍 后应不才一做事日前实时查对并以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限               中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新） 内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托 管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐扬中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管制东说念主应在礼貌时候内答复 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐扬的事项，基金管制东说念主应积极配合提供 关联数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游圭表已经成效的指示违反法律、行政律例 和其他相关礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管制东说念主，由此变成的损 失由基金管制东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章行动，应实时阐扬中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果阐扬中国证监会。基金管制东说念主无刚直情理，拒却、阻 挠对方根据本托管条约礼貌操纵监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议教会仍不改正的，基金托管东说念主应阐扬中国证监会。              三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账户、复 核基金管制东说念主磋议的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、相 关信息裸露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 未执行或无故蔓延执行基金管制东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》                                      、《基 金合同》    、本条约非常他相关礼貌时，应实时以书面步地文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面步地给基金管制东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管制东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交关联贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的完好意思性和果然性，在礼貌时候内答复基金管制 东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时阐扬中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐扬中国证监会。基金托管东说念主无刚直情理，拒却、阻 挠对方根据本条约礼貌操纵监督权，或采用拖延、讹诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金管制东说念主提议教会仍不改正的，基金管制东说念主应阐扬中国证监会。                    四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                                       《基 金合同》及本条约另有礼貌，不得自走运用、刑事做事、分派基金的任何财产。 行协商处罚。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自走运用、刑事做事、分派本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限做事公司结算数据完成场内交游交收、 开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户诊疗费等用度）。 并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管制 东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何做事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 有东说念主东说念主数适合《基金法》、            《运作办法》等相关礼貌后，基金管制东说念主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在礼貌时候内，聘用适合《证券法》礼貌的 管帐师事务所进行验资，出具验资阐扬。出具的验资阐扬由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。 产的支付。 转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个做事日内向托管东说念主发出销户恳求。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管制东说念主先行垫付,待托管家具启 始运营后,基金管制东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中 扣还基金管制东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户通达信息文牍基金管制东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的一级法东说念主计帐做事，基 金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限做事公司的礼貌以及基金管制东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算条约》 执行。 证券公司负责办理。销户完成后，基金管制东说念主需将关联评释提供至基金托管东说念主。账户刊出期 间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应赐与配合。 的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联礼貌，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的礼貌执行。   （五）债券托管专户的开设和管制   《基金合同》成效后，基金管制东说念主负责以基金的口头恳求并取得投入天下银行间同行拆 借市集的交游资历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的相关礼貌，在银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订天下银行间债券市集债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 的其他投资品种的投资业务时，如果波及关联账户的开设和使用，由基金管制东说念主协助托管东说念主 根据相关法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法律解释使用并 管制。             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的撑抓   基金财产投资的相关什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限做事公司、中国证券登记结算有限做事 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心 的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购 买和转让，按基金管制东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实有用阻挡或撑抓的资产不承担任何做事。   （八）与基金财产相关的要紧合同的撑抓   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的要紧合同的原件分离由基金管制东说念主、基金托管东说念主撑抓。除本条约另有礼貌 外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息裸露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金 托管东说念主至少各抓有一份正本的原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密神色将要紧 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个做事日内将正本投递基金托管东说念主处。其中，基金托管东说念主 对要紧合同的撑抓期限为《基金合同》阻隔后 20 年。               五、基金资产净值磋议与复核   （一）基金资产净值的磋议、复核与完成的时候及圭表 作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，一丝点 后第 5 位四舍五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个做事日磋议基金资产净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金管制东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。             六、基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑抓，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应分离撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善撑抓，则按关联律例承 担做事。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐扬和年度阐扬前，基金管制东说念主应将相关贵府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其果然性、准确性和完好意思性。基金托管东说念主不得将所 撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺障翳义务。                  七、争议处罚神色             中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）   因本条约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、调处处罚，协商、调处不成 处罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释并以肤浅圭表进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有不时力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接至意、勤苦、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约礼貌的义务，诊疗基金份额抓有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区法律）统带。                 八、基金托管条约的修改与阻隔   （一）托管条约的变更圭表   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后成效。   （二）托管条约阻隔的情形                  中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）                      附件三：标的指数编制有磋议                （最新的指数编制有磋议可登录指数公司网站查询）   沪深 300 ESG 基准指数从沪深 300 样本中剔除中证一级行业内 ESG 分数最低的 20%的 上市公司证券，登科剩余证券看成指数样本，为 ESG 投资提供事迹基准和投资标的。   一、指数称呼和代码   指数称呼：沪深 300ESG 基准指数   指数简称：300 ESG   英文称呼：CSI 300 ESG Index   英文简称：300 ESG   指数代码：931463   二、指数基日和基点   该指数以 2017 年 6 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本登科方法   沪深 300 指数样本   剔除中证一级行业内 ESG 分数最低的 20%证券，剩余证券看成指数样本。   四、指数磋议   指数磋议公式为：                            阐扬期样本的调整市值                阐扬期指数 =                    × 1000                                除数   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的磋议方法、除 数修正方法参见磋议与诊疗驯顺。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本遴聘经 ESG 歪斜因子 调整后的目田通顺市值加权，且指数中证一级行业权重与沪深 300 指数对应行业权重相反不 进步 3%，单个样本权重不进步 10%，前五大样本权重共计不进步 40%。   ESG 歪斜因子磋议方法如下：               ESG 歪斜因子 = {      1                                      ，ESG 分数 ≤ 0   五、指数样本和权重调整            中原沪深 300ESG 基准交游型绽放式指数证券投资基金招募说明书（更新）  指数样本每半年调整一次，样本调整实施时候分离为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。  权重因子随样本按期调整而调整，调整时候与指数样本按期调整实施时候相似。不才一 个按期调整日前，权重因子一般固定不变。  特殊情况下将对指数进行临时调整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司 发生收购、合并分拆等情形的处理，参照磋议与诊疗驯顺处理。

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